中国证监会基金监管部的主要职能有( )。 A.负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作 B.指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管 C.对有关基金的行政许可项目进行审核 D.负责涉及基金行业的重大政策研究

题目

中国证监会基金监管部的主要职能有( )。 A.负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作 B.指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管 C.对有关基金的行政许可项目进行审核 D.负责涉及基金行业的重大政策研究


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参考答案和解析
正确答案:BCD
中国证监会基金监管部的主要职能有:①负责涉及基金行业的重大政策研究;②草拟或制定基金行业的监管规则;③对有关基金的行政许可项目进行审核;④全面负责对基金管理公司的监管;⑤对基金托管人及基金代销机构的监管;⑥对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核;⑦指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管;⑧指导、监督基金同业防会的活动;⑨对日常监管中发现的重大问题进行处置。
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  • 第1题:

    我国基金信息披露监管的主要内容有()。

    A:基金募集信息披露监管
    B:建立健全基金信息披露制度规范
    C:基金存续期信息披露监管
    D:基金信息披露违规处罚

    答案:A,B,C,D
    解析:
    目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所基金信息披露监管的主要内容包括:①建立健全基金信息披露制度规范;②基金募集信息披露监管;③基金存续期信息披露监管;④基金等息披露违规处罚。

  • 第2题:

    以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是()。

    A:审查基金经理任免事项
    B:基金托管资格资质
    C:基金存续期间的信息披露监管
    D:检查担任基金管理公司股东情况

    答案:B
    解析:
    中国证监会各地方证监局具体承担以下监管工作:①负责辖区内基金管理公司开业申请的现场检查工作;②负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见;③负责审查辖区内基金管理公司设立分支机构和办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项;④负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作;⑤协助中国证监会基金监管部开展以下工作:对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管,对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管,对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管,对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管,对有关基金的违规违法行为的核查等。

  • 第3题:

    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理,中国证监会设私募基金监管部的职能不包括( )。

    A.监管会计报表
    B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
    D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

    答案:A
    解析:
    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理,中国证监会设私募基金监管部,其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则;拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等;负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作;组织对私募投资基金开展监督检查;牵头负责私募投资基金风险处置工作;指导协会和会管机构开展备案和服务工作;负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

  • 第4题:

    中国证监会各地方证监局主要负责()。

    A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
    B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
    C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
    D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

    答案:A,B,C,D
    解析:
    具体承担以下监管工作:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作;负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见;负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项;负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作;协助中国证监会基金监管部开展以下工作:对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管,对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管,对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管,对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管,对有关基金的违规违法行为的核查等。

  • 第5题:

    中国证监会设私募基金监管部,其职能不包括( )。

    A.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则
    B.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
    C.组织对私募投资基金开展监督检查
    D.负责政府投资基金的管理和规范工作

    答案:D
    解析:
    D项,财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作。