基金行业自律管理的方式主要包括（ ）。 A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理 B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象 C．加大研究力度：对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．通过督察长进行定期检查

题目

基金行业自律管理的方式主要包括（ ）。 A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理 B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象 C．加大研究力度：对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．通过督察长进行定期检查

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1.保险行业自律组织对会员的自律管理采取的方式有( )A.签订监督公约B.设立仲裁机构C.行政处罚D.制定行业标准

2.基金业协会的职责包括（ ）。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ．办理基金备案A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.基金业协会的职责不包括（ ）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作 D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

4.基金行业自律管理的内容有( )。A.制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C.对基金上市交易的管理D.对基金投资行为进行监控

参考答案和解析
正确答案：ABC
了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节，P216。
更多“基金行业自律管理的方式主要包括( )。 A.制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理 B.大力开展基 ”相关问题

  • 第1题：

    下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。

    A.制定和实施行业自律规则
    B.制定行业执业标准和业务规范
    C.研究论证业内相关政策与方案
    D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新

    答案：C
    解析：
    基金业协会的职责除ABD三项还包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；④依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑤协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会基金监管部的职能。 本题考察基金行业自律组织：基金业协会

  • 第2题：

    关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（ ）。

    A.制定行业执业标准和业务规范
    B.依法维护会员的合法权益
    C.制定和实施行业自律规则
    D.办理公募基金和私募基金的备案

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。

  • 第3题：

    中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（ ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。
    ①《证券投资基金法》
    ②《协会章程》
    ③《证券市场基本法律法规》
    ④《会员管理办法》

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    中国证券投资基金业协会的行业自律管理，选B。

  • 第4题：

    基金行业自律管理的方式主要包括（ ）。
    A.制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
    B.建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
    C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
    D.为保证投资行为的合法、合规性，直接从事基金投资管理业务


    答案：A,B,C
    解析：
    基金行业自律管理的方式主要是制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识；建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质；加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。

  • 第5题：

    基金业协会的职责不包括（ ）

    A.制定和实施行业自律规则
    B.制定行业执业标准和业务规范
    C.提供会员服务
    D.筹备召开会员代表大会

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；2.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；3.制定和实施行业自律规则，监督、检査会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；4.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；5.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；7.依法办理非公开募集基金的登记、备案；8.协会章程规定的其他职责。知识点：
    中国证券投资基金业协会的工作职责

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