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  • 第1题:

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列( )文件。

    A.上市申请书

    B.中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

    C.公司章程

    D.招股说明书摘要


    正确答案:ABC
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列文件:(1)上市申请书;(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;(4)营业执照复印件;(5)公司章程;(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;(7)首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;(8)首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)相关方关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)交易所要求的其他文件。

  • 第2题:

    企业债券上市申请经中国证监会核准后,证券交易所安排该债券上市交易。 ( )


    答案:B
    解析:
    企业债券得到国家发改委批准并经中国人民银行和中国证监会会签后,才 可进行具体的发行工作。

  • 第3题:

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交的文件包括()。

    A:上市申请书
    B:中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
    C:公司章程
    D:招股说明书摘要

    答案:A,B,C
    解析:
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列文件:①上市申请书;②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;④营业执照复印件;⑤公司章程;⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;⑦首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;⑧首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)交易所要求的其他文件。

  • 第4题:

    公司债券上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后,其发行人应当向证券交易所提交核准文件和规定的有关文件。证券交易所应当自接到该债券发行人提交的文件之日起( )个月内,安排该债券上市交易。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4


    正确答案:C

  • 第5题:

    企业债券上市申请经中国证监会核准后,由证券交易所安排该债券上市交易。
    ()


    答案:B
    解析:
    。企业债券得到国家发改委批准并经中国人民银行和中国证监会会签后,才可进行具体的发行工作。