保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（ ）备案。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会 D．证券交易所

题目

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（ ）备案。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会 D．证券交易所

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1.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。 ( )

2.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）此题为判断题(对，错)。

3.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。（ ）

4.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）

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  • 第1题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报______备案。（）

    A、中国证监会；证券交易所
    B、证券交易所；中国证监会
    C、证券交易所；国务院
    D、中国证监会；国务院

    答案：B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第32条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

  • 第3题：

    保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为()。

    A:逐项说明证券上市是否符合上市条件
    B:对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
    C:保荐机构与发行人的关联关系
    D:相关承诺事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构推荐发行人证券上市.应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：(1)逐项说明本次证券上市是否符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及证券交易所规定的上市条件；(2)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；(3)保荐机构与发行人的关联关系；(4)相关承诺事项；(5)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

  • 第4题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向__________提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报____________备案。（ ）

    A：中国证监会；证券交易所
    B：证券交易所；中国证监会
    C：证券交易所；国务院
    D：中国证监会；国务院

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》（2009年修订）第32条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

  • 第5题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向____提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报____备案。( )

    A、中国证监会；证券交易所
    B、证券交易所；中国证监会
    C、证券交易所；国务院
    D、中国证监会；国务院

    答案：B
    解析：
    B
    第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

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