基金经理、投资经理的离任审查报告，其内容涉及：（ ）。 A．所管理基金或者投资组合的基金情况 B．所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况 C．所管理基金或者投资组合的投资合规情况 D．遵守投资管理人员行为规范的情况

题目

基金经理、投资经理的离任审查报告，其内容涉及：（ ）。 A．所管理基金或者投资组合的基金情况 B．所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况 C．所管理基金或者投资组合的投资合规情况 D．遵守投资管理人员行为规范的情况

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1.基金经理在基金投资中的作用是（ ）。A．基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键B．高水平的基金经理，可以确保基金的高收益C．基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合D．基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整

2.基金经理在基金投资中的作用是()。A、基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键B、高水平的基金经理，可以确保基金的高收益C、基金经理在实际投资中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合D、基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整

3.基金经理在基金投资中的作用是（ ）。 A．基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键 B．高水平的基金经理可以确保基金的高收益 C．基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合 D．基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整

4.基金经理、投资经理的离任审查报告，其内容涉及（ ）。 A．所管理基金或者投资组合的基金情况 B．所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况 C．所管理基金或者投资组合的投资合规情况 D．遵守投资管理人员行为规范的情况

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  • 第1题：

    基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。（ ）


    正确答案：√
    了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。

  • 第2题：

    基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 （）


    答案：对
    解析：
    基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。

  • 第3题：

    一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。
    Ⅰ．研究部门提供研究报告
    Ⅱ．投资决策委员会决定基金总体投资计划
    Ⅲ．基金经理制订投资组合具体方案
    Ⅳ．交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    以上都属于基金投资管理流程中的步骤。

  • 第4题：

    根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

    A.基金管理公司董事长离任的

    B.基金管理公司总经理离任的

    C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

    D.基金托管部门高级管理人员离任的


    正确答案：C
    基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。

  • 第5题：

    一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。
    ①研究部门提供研究报告
    ②投资决策委员会决定基金总体投资计划
    ③基金经理制订投资组合具体方案
    ④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交易部门。

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