日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。（ ）

题目

日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。（ ）

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1.关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

2.基金监管部的日常持续监管一般有( )。A．对基金行业高级管理人员的资格审核B．对基金从业机构日常经营活动的监管C．对基金相关人员从业行为的监管D．对基金运作各环节的监管

3.（ ）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 A．市场准人监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管

4.（ ）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管

更多“日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.基金管理机构
    B.基金从业人员
    C.基金监督机构
    D.金融从业人员

    答案：B
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第2题：

    以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（ ）。

    A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
    B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户
    C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
    D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。

    A.证券业协会
    B.基金管理公司
    C.基金销售机构
    D.相关监管机构

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构。

  • 第4题：

    基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。

    A.基金机构的市场准入
    B.基金机构从业人员的资格
    C.基金机构从业人员的行为
    D.基金投资人

    答案：D
    解析：
    对基金机构的监管，包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等，是基金监管的重要内容。

  • 第5题：

    基金监管部的日常持续监管一般有()。

    A:对基金行业高级管理人员的资格审核
    B:对基金从业机构日常经营活动的监管
    C:对基金相关人员从业行为的监管
    D:对基金运作各环节的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

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