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  • 第1题:

    办理指定交易,证券公司应当:

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案:C

  • 第2题:

    交易密码挂失时,证券公司应当:

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案:C

  • 第3题:

    证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户办理业务现场的头部正面照片。()正确错误


    答案:对
    解析:
    证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息。在办理下列账户业务时,应当进行客户身份识别。营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户办理业务现场的头部正面照片。

  • 第4题:

    客户开通网上交易时,证券公司应当:

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案:C

  • 第5题:

    证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其它身份证明文件的复印件,留存客户自色背景的彩色正面头部照片。()正确错误


    答案:错
    解析:
    证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户办理业务现场的头部正面照片。