证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值 低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所 得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上15倍以下

题目

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值 低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所 得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上15倍以下

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1.证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

2.证券公司开展资产管理业务可以（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

3.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上l0倍以下D．1倍以上15倍以下

4.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下

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  • 第1题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
    B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
    C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
    D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上50万元以下的罚款;

    答案：A,B
    解析：
    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故CD选项说法错误，AB选项说法正确。

  • 第2题：

    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

    A:1倍以上3倍以下
    B:1倍以上5倍以下
    C:1倍以上10倍以下
    D:1倍以上15倍以下

    答案：B
    解析：
    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第3题：

    证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
    Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
    Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
    Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
    Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额


    A、Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第．16条的规定．证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券A营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

  • 第4题：

    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低 限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
    A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下
    C. 1倍以上10倍以下 D. 1倍以上15倍以下


    答案：B
    解析：
    答案为B。根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司从事证 券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额；投资范围 或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上 5倍以下的罚款。

  • 第5题：

    证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
    Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
    Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
    Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进
    行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
    Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，
    低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第．16条的规定．证券公司从事证券资产管理业务，
    不得有下列行为：①
    向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②
    接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③
    使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券A
    营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，
    且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、
    行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

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