以下关于对证券公司的监管要求说法正确的是（ ）。A．禁止同业竞争的需求B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．禁止相互持股的情形D．要求建立风险隔离制度

题目

以下关于对证券公司的监管要求说法正确的是（ ）。

A．禁止同业竞争的需求

B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C．禁止相互持股的情形

D．要求建立风险隔离制度

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1.证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

2.以下说法中错误的是（）。A:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权B:证券公司可以授权其分公司管理证券公司定区域内的证券营业部C:禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权D:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

3.证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括()。A:禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C:禁止相互持股的情形 D:要求建立风险隔离制度

4.对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。A．禁止同业竞争B．要求建立风险隔离制度C．禁止相互持股的情形D．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

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  • 第1题：

    对证券公司设立子公司的监管要求有()。

    A:禁止同业竞争和相互持股
    B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
    C:证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
    D:要求建立风险隔离制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对证券公司设立子公司的监管要求。一是禁止同业竞争；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；三是禁止相互持股的情形；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

  • 第2题：

    中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。

    A.禁止相互持股的情形

    B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

    C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

    D.禁止同业竞争


    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；(3)禁止相互持股的情形；(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；(5)要求建立风险隔离制度。

  • 第3题：

    下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。
    Ⅰ．禁止相互持股的情形
    Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
    Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
    Ⅳ．禁止同业竞争

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务：
    (2)子公司股东的股权与公司表决．权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。
    (3)禁止相互持股的情形。
    (4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
    (5)要求建立风险隔离制度。

  • 第4题：

    证券公司设立子公司的监管要求不包括（ ）。
    A.禁止同业竞争
    B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
    C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人 民币
    D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益


    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。

    A:子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
    B:证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
    C:禁止存在竞争关系的同类业务
    D:禁止相互持股

    答案：B,C,D
    解析：
    对证券公司设立子公司的监管要求包括：①禁止同业竞争；②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；③禁止相互持股；④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；⑤要求建立风险隔离制度。

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