证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 （ ）

题目

证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 （ ）

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1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）

2.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A．2个月B．3个月C．5个月D．6个月

3.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（ ）

4.证券公司申请介绍业务资格，申请日前（ ）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。 A．3 B．6 C．9 D．12

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。

    A.5
    B.10
    C.12
    D.20

    答案：C
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一项规定。

  • 第2题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。

    A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司．或者与一家期货公司被同一机构控制．且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员。公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.6

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。故本题答案为D。

  • 第4题：

    证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。

    A.1个月
    B.2个月
    C.3个月
    D.6个月

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

    A.3个月
    B.6个月
    C.1年
    D.2年

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第一项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

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