证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。（ ）

题目

证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。（ ）

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1.证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。 ( )

2.资信评级机构必须做到（ ）。 A．不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务 B．建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能 C．从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立 D．建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

3.根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。 Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日 Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请 Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告 Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告 Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.证券评级机构应当建立（ ）。 A．评级委员会制度 B．复评制度 C．评级结果公布制度 D．跟踪评级制度

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  • 第1题：

    根据《证券资信评级机构执业行为准则》，不正确的是（）。

    A、委托人全额支付本次评级费用之后，证券评级机构方可启动评级程序，证券评级机构应根据有关规定，将信用评级委托及收费证明文件向协会备案
    B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中，不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议
    C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定，参会评审委员不得少于7人
    D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级，采用一致的评级方法、模型与程序
    E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组

    答案：C
    解析：
    C项，评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定。信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人。

  • 第2题：

    证券评级机构应当建立（ ）。

    A:评级委员会制度
    B:复评制度
    C:评级结果公布制度
    D:跟踪评级制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券评级机构应当建立评级委员会制度；复评制度；评级结果公布制度；跟踪评级制度；证券评级业务信息保密制度；证券评级业务档案管理制度。

  • 第3题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
    B.评级标准有调整的可以不予披露
    C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
    D.证券评级机构应当建立回避制度

    答案：B
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第4题：

    证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()


    答案：对
    解析：
    证券评级机构应当建立评级结果公布制度。评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。

  • 第5题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。
    ①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务
    ②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级
    ③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等
    ④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。

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