下列( )行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。A.向客户提供买卖股票的咨询B.代理委托人从事证券投资C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票

题目

下列( )行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。

A.向客户提供买卖股票的咨询

B.代理委托人从事证券投资

C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票


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参考答案和解析
正确答案:BC
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
更多“下列( )行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。A.向客户提供买卖股票的咨询B.代理 ”相关问题
  • 第1题:

    下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。
    A.提供财务顾问服务 ‘

    B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D.代理委托人从事证券投资


    答案:A
    解析:
    【答案详解】A。提供财务顾问服务属于正常业务,因此不符合题意。

  • 第2题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
    A.代理委托人从事证券投资

    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D.根据客户的风险特性,推荐投资证券产品


    答案:A,B,C
    解析:
    【答案详解】ABC。2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及 其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人 约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、 行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

  • 第3题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。
    Ⅰ.利用媒体传播虚假信息
    Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ.代理委托人从事证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第一百七十一条,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,还包括法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第4题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()

    A:利用媒体传播虚假信息
    B:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D:代理委托人从事证券投资

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,⑤法律、行政法规禁止的其他行为因以上行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任

  • 第5题:

    下列不属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止行为的是( )。


    A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

    B.代理客户从事期货交易

    C.中国证监会禁止的其他行为

    D.抵制商业贿赂

    答案:D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十六、十七条。第十六条,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为: (一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;
    (二)代理客户从事期货交易;
    (三)中国证监会禁止的其他行为。
    D项属于第十六条内容。
    第十七条,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:
    (一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;
    (二)代理客户从事期货交易;
    (三)中国证监会禁止的其他行为。
    ABC属于第十七条,期货投资咨询机构的期货从业人员禁止行为。