关于发审委审核股票发行正确的是( )。 A.发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C.中国证监会对发审委实行问责制度 D.保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐

题目

关于发审委审核股票发行正确的是( )。 A.发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C.中国证监会对发审委实行问责制度 D.保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐


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  • 第1题:

    下列关于发审委的工作规程的说法正确的有( )。
    Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式
    Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
    Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
    Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核

    A:Ⅰ、Ⅲ
    B:Ⅱ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年修订)第19条规定,发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员不得弃权。Ⅲ项,在普通程序中,中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。而在特别程序中,中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。

  • 第2题:

    下列关于发审委的工作规程正确的是( )。

    Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式

    Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制

    Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

    Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:B
    解析:
    B
    《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 Ⅰ,第十九条 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由 Ⅱ, 第三十二条 在发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后至中国证监会核准前,发行人发生了与所报送的股票发行申请文件不一致的重大事项,中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议,对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制。 Ⅲ, 普通程序: 第二十八条 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。 特别程序: 第三十七条 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。 Ⅳ, 第三十条 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决;同意票数未达到5票的,发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。 暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核。 发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。

  • 第3题:

    发审委会议审核发行人股票发行申请,适用普通程序规定。下列关于普通程序的说法中,错误的有()。

    A:中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开10日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员
    B:每次参加发审委会议的发审委委员为7名
    C:表决投票时同意票数达到4票为通过,同意票数未达到4票为未通过
    D:发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次

    答案:A,C
    解析:
    中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。表决投票时同意票数达到5票为通过,同意票数未达到5票为未通过。本题正确答案为AC选项。

  • 第4题:

    下列关于发审委的工作规程正确的是(  )

    A.发审委会议表决采取不记名投票方式
    B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
    C.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
    D.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核。

    答案:B,D
    解析:

  • 第5题:

    发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。()


    答案:对
    解析:
    发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。本题说法正确。