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  • 第1题:

    关于上市公司股东公开发行可交换公司债,下列说法中正确的有( )。
    Ⅰ.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》的股份有限公司
    Ⅱ.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
    Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年利息的1.5倍
    Ⅳ.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%,且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物
    Ⅴ.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》规定,可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
    《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》规定,申请发行可交换公司债券,应当符合下列规定:
    (一)申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;
    (二)公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷;
    (三)公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元;
    (四)公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息;
    (五)本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;
    (六)本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%,且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物;
    (七)经资信评级机构评级,债券信用级别良好;
    (八)不存在《公司债券发行与交易管理办法》第十七条规定的不得发行公司债券的情形。

  • 第2题:

    可交换公司债券自发行结束之日起6个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。 ()


    答案:错
    解析:
    可交换公司债券应该是自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。而不是6个月后。

  • 第3题:

    可交换公司债券自发行结束之日起()个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

    A.6
    B.9
    C.12
    D.24

    答案:C
    解析:
    可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

  • 第4题:

    下列关于可交换公司债券的说法中,正确的有()。
    Ⅰ可交换公司债券的期限最短为1年,最长为6年
    Ⅱ可交换公司债券面值为每张人民币100元
    Ⅲ可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票
    Ⅳ可交换公司债券的发行价格由证券交易所决定

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

    答案:D
    解析:
    可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

  • 第5题:

    可交换公司债券自发行结束之日起6个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。()


    答案:错
    解析:
    可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。本题说法错误。