投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。 A．为投资者的投资决策过程提供分析 B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C．为投资者的投资决策过程提供建议 D．代理委托人从事证券投资

题目

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。 A．为投资者的投资决策过程提供分析 B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C．为投资者的投资决策过程提供建议 D．代理委托人从事证券投资

相似考题

1.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

2.我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有（ ）。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

3.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

4.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

更多“投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有( )。 A.为投资者的投资决策过程提供分 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )

    A．代理委托人从事证券投资

    B．与委托人约定分享证券投资收益

    C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票


    正确答案：ABC
    解析：根据规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资；(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(3)买卖本咨询询机构提供服务的上市公司股票；(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。选项D不属于法律所禁止的行为。

  • 第2题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
    A.代理委托人从事证券投资

    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及 其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人 约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、 行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

  • 第3题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。()


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定可知，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第5题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为（ ）。
    A.代理委托人从事证券投资
    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品


    答案：A,B,C
    解析：
    2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。 D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

相关内容