可转换公司债券的发行规模出证监会根据其投资计划和财务状况确定。 （ ）

题目

可转换公司债券的发行规模出证监会根据其投资计划和财务状况确定。 （ ）

相似考题

1.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（ ）

2.可转换公司债券的发行规模由证监会根据其投资计划和财务状况确定。( )

3.上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换成公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。 （ ）

4.关于可转换公司债券的发行规模，可转债的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。（ ）

更多“可转换公司债券的发行规模出证监会根据其投资计划和财务状况确定。 （ ）”相关问题

  • 第1题：

    可转换公司债券发行申请人，应当向中国证监会报送发行章程。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有（ ）。

    A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40%

    B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30%

    C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40%

    D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30%

    E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额


    正确答案：ACE

  • 第3题：

    关于可转换公司债券的发行规模，下列说法正确的是（ ）。

    A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定

    B．可转换公司债券的发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%

    C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%

    D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    可转换公司债券的发行规模由发行人和保荐人根据其投资计划和财务状况确定。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    关于可转换公司债券要素的叙述，正确的是（　　）。

    A:可转换公司债券要素基本决定了可转换公司债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
    B:可转换公司债券的票面利率是指可转换公司债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
    C:转换比例是指一定面额可转换公司债券可转换成优先股的股数
    D:赎回条款和回售条款是可转换公司债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

    答案：A,D
    解析：
    A选项，可转换公司债券的利率低于相同条件不可转换公司债券的利率。c选项，转换比例是一定面额的可转换公司债券可转换成普通股的股数。

  • 第6题：

    七市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第7题：

    可转换公司债券的发行规模由发行人根据可转换公司债券的存续期限和财务状况确定。( )


    答案：错
    解析：
    可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。本题说法错误。

  • 第8题：

    可转换公司债券的发行规模应由中国证监会审查确定。()


    答案：错
    解析：
    可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。

  • 第9题：

    上市公司发行的可转换公司债券，转股期限由公司根据可转换公司债券的()确定。

    A:存续期限
    B:转股数量
    C:公司性质
    D:公司财务状况

    答案：A,D
    解析：
    根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自发行结束起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

  • 第10题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    C.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    D.非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券

    答案：A,C
    解析：
    上市公司发行股票与发行可转债，均须经证监会核准。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条件。

  • 第11题：

    可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。


    正确答案:正确

  • 第12题：

    关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（）。

    • A、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
    • B、可转换公司债券发行后，累计公司证券余额不得超过最近一期末净资产额的30％
    • C、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%
    • D、预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

    正确答案:B

  • 第13题：

    上市公司发行的可转换公司债券在发行结束l年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    上市公司发行的可转换债券发行结束（ ）个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。

    A．3

    B．6

    C．9

    D．12


    正确答案：B

  • 第15题：

    关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（ ）。

    A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定

    B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%

    C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%

    D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额


    正确答案：B

  • 第16题：

    下面关于可转换债券的阐述，正确的是（　　）。

    A:在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格
    B:可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
    C:可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
    D:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第17题：

    上市公司发行可转换公司债券，可转换公司债券自发行结束之日起（ ）后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

    A.1个月
    B.3个月
    C.6个月
    D.9个月

    答案：C
    解析：
    《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第二十四条，可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

  • 第18题：

    上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据()确定。

    A:公司的投资计划
    B:可转换公司债券的存续期限
    C:公司财务状况
    D:公司的股权结构

    答案：B,C
    解析：
    转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。本题正确答案为BC选项。

  • 第19题：

    可转换公司债券的发行方式由证监会确定。()


    答案：错
    解析：
    可转换公司债券的发行方式由发行人和主承销商协商确定。

  • 第20题：

    保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。

    A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见
    B:负责报送发行申请文件
    C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见

    答案：A,B,C
    解析：
    保荐机构（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。D项属于律师的职责。

  • 第21题：

    上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

  • 第22题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款，AD 选项正确；公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5个工作日内向中国证券业协会备案，C 选项错误。

  • 第23题：

    可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转换为公司股票，特股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

    • A、三个月
    • B、四个月
    • C、五个月
    • D、六个月

    正确答案:D

相关内容