证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（ ）

题目

证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（ ）

相似考题

1.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料，并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（ ）

2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度 Ⅱ．为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 Ⅳ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料，并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()

4.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露的信息资料，并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。 ( )

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  • 第1题：

    根据有关证券投资咨询业务行为的规定，证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的，信息资料，并且不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第2题：

    证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
    ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
    ②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
    ③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
    ④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    第④属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。

  • 第3题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
    Ⅰ．专业分析；
    Ⅱ．内幕信息；
    Ⅲ．市场传言；
    Ⅳ．虚假信息。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第4题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )
    为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
    Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定．证券、
    期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、
    市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第5题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
    Ⅰ．专业分析
    Ⅱ．内幕信息
    Ⅲ．市场传言
    Ⅳ．虚假信息


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

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