符合证券经纪业务要求的是（ ）。 A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D．证券经纪人应当具有证券从业资格

题目

符合证券经纪业务要求的是（ ）。 A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D．证券经纪人应当具有证券从业资格

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1.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

2.证券经纪商在从事证券经纪业务时，不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司及其从业人员经批准可以在营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。 （ ）

4.根据我国《证券法》规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中不得在批准的营业场所之外接受客户委托。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“符合证券经纪业务要求的是( )。 A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。

    A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

    B.应当妥善保管客户的有关资料

    C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    D.可以接受客户的全权委托买卖证券


    正确答案：ABC
    答案为ABC。证券公司在从事经纪业务时，不可以接受客户的全权委托，所以D选项错误。

  • 第2题：

    下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


    正确答案：D

  • 第3题：

    下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
    Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    Ⅲ．泄露客户资料
    Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》
    的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①
    挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人；
    或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、
    损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，
    或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券：
    接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；
    代理买卖法律规定不得买卖的证券；④
    以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤
    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥
    在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；⑦编造、
    传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或者利用内幕消息；⑧
    从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动；⑨
    贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录；
    ⑥泄露客户资料。

  • 第4题：

    证券公司及其从业人员只能在批准的营业场所接受客户委托和进行清算交割。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

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