法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，也可以以个人名义开立资金账户进行证券交易。（ ）

题目

法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，也可以以个人名义开立资金账户进行证券交易。（ ）

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1.资金账户开户流程中查验和复核的内容包括( )．A．查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性B．查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易C．查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性D．查验经办人的资历及业务水平

2.营业部不得受理法人以个人名义开立证券交易结算资金账户、个人以法人名义开立账户。（ ）

3.营业部为客户开立资金账户不得受理（ ）开立账户。A．法人以个人名义B．个人以个人名义C．法人以法人名义D．个人以法人名义

4.经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（ ）。 A．是否办理过年检 B．法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致 C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整 D．《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致

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  • 第1题：

    关于证券账户开立的说法，正确的是（ ）。

    A．按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户

    B．个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户

    C．法人投资者可以与个人开立联合账户

    D．投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户


    正确答案：D
    本题考查开立证券账户的相关规定。选项A的正确表述是“按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户和法人账户”；选项B的正确表述是“个人投资者只能凭本人身份证开立一个证券账户，不得重复开户”；选项C的正确表述是“法人投资者不得使用个人证券账户进行交易”。

  • 第2题：

    关于证券账户开立的说法，正确的是()。

    A:按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户
    B:个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户
    C:法人投资者可以与个人开立联合账户
    D:投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户

    答案：D
    解析：
    开立的账户按照开户人的不同，可以分为个人账户（A字账户）和法人账户（B字账户）。个人投资者只能凭借本人身份证开设一个证券账户，不得重复开户；法人投资者不得使用个人证券账户进行交易；投资银行开展证券自营业务必须以本公司的名义开立自营账户。

  • 第3题：

    下列关于客户开立资金账户的说法，错误的是()。

    A:证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
    B:可以以他人名义开立资金账户
    C:资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致
    D:资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符

    答案：B
    解析：
    证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

  • 第4题：

    关于证券账户开立的说法，正确的是（　　）。

    A.按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户
    B.个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户
    C.法人投资者可以与个人开立联合账户
    D.投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户

    答案：D
    解析：
    本题考查开立证券账户的相关规定。选项A的正确表述是“按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户和法人账户”;选项B的正确表述是“个人投资者只能凭本人身份证开立一个证券账户，不得重复开户”;选项C的正确表述是“法人投资者不得使用个人证券账户进行交易”。 参见教材P88—89

  • 第5题：

    境内法人开立的证券账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。（）


    答案：错
    解析：
    证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

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