证券公司至少每（ ）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。 A．1 B．2 C．3 D．4

题目

证券公司至少每（ ）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。 A．1 B．2 C．3 D．4

相似考题

1.证券公司应当至少（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 A．每年 B．每两年 C．每三年 D．不定期

2.关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地

3.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。A:每年 B:每两年 C:每三年 D:不定期

4.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 A．每年 B．每两年 C．每三年 D．不定期

更多“证券公司至少每( )年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。 A.1 B ”相关问题

  • 第1题：

    关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）

    A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票
    B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
    C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
    D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地

    答案：A
    解析：
    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

  • 第2题：

    证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的评估。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司应对客户参与创业板市场交易的情况进行跟踪，并结合所了解的客户信息，至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估评估结果应当予以记录留存。

  • 第3题：

    证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
    Ⅰ．证券专业知识；
    Ⅱ．证券投资经验和风险偏好；
    Ⅲ．年龄；
    Ⅳ．财务与收入状况。


    A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

  • 第4题：

    证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。()正确错误


    答案：对
    解析：
    对客户参与创业板市场交易的情况进行跟踪，并结合所7解的客户信息，至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。评估结果应当予以记录留存。

  • 第5题：

    证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
    Ⅰ．证券专业知识
    Ⅱ．证券投资经验和风险偏好
    Ⅲ．年龄
    Ⅳ．财务与收入状况

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

相关内容