证券经纪人是证券从业人员,在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注册。 ( )
1.证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。?A:为证券经纪人进行执业注册登记 B:证券经纪人通过从业资格考试 C:证券经纪人签订委托合同 D:证券经纪人签订劳动合同
2.证券经纪人是证券从业人员,在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注册。()
3.有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。 ①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书 ②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 ③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。 ④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④ B.①③④ C.①②③ D.①②④
4.证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格,并进行执业注册。 ( )
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: