证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。 A．挪用客户资产 B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资 D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

题目

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。 A．挪用客户资产 B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资 D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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1.证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（ ）。A．挪用客户资产B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

2.证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有( )。A．挪用客户资产 ．B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

3.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。A．挪用客户资产B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D．对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

4.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )．A．挪用客户资产B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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  • 第1题：

    证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

    A．挪用客户资产

    B．将资产管理业务与自营业务分开操作

    C．内幕交易或操纵市场

    D．将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

    A．挪用客户资产

    B．将资产管理业务与自营业务分开操作

    C．内幕交易或操纵市场

    D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案：ACD
    B符合规定，非禁止行为。

  • 第3题：

    证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()。

    A:挪用客户资产
    B:利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
    C:将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
    D:对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

    答案：A,B,D
    解析：
    C项应为将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

    A．内幕交易或操纵市场

    B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    C．挪用客户资金

    D．将资产管理业务和自营业务结合运作

    E．与客户签订利润协议


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有()。

    A:挪用客户资产
    B:将资产管理业务与自营业务分开操作
    C:内幕交易或操纵市场
    D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    答案：A,C,D
    解析：
    将资产管理业务与自营业务混合操作才构成禁止行为。

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