证券公司开展定向资产管理业务，可以由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应义务，也可以由客户书面委托证券公司代表行使权利。（ ）

题目

证券公司开展定向资产管理业务，可以由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应义务，也可以由客户书面委托证券公司代表行使权利。（ ）

相似考题

1.证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务．证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定． ( )

2.证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。（ ）

3.证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?

    A：登记结算机构
    B：资产托管机构
    C：证券公司
    D：客户

    答案：D
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

  • 第2题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    ①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务
    ②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务
    ③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明
    ④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。

  • 第3题：

    (2019年)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

    A.登记结算机构
    B.资产托管机构
    C.证券公司
    D.客户

    答案：D
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

  • 第4题：

    通常情况下，证券公司在办理定向资产管理业务时，由（　）自行行使对其所持有证券的权利，履行相应的义务。

    A:证券公司
    B:托管银行
    C:结算机构
    D:客户

    答案：D
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。

  • 第5题：

    证券公司在办理定向资产管理业务时，由(　　)自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

    A.登记结算机构
    B.资产托管机构
    C.证券公司
    D.客户

    答案：D
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

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