从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行 政监管起于（ ）。A．1996年B．1997年C．1998年D．1999年
题目
从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行 政监管起于（ ）。
A．1996年
B．1997年
C．1998年
D．1999年
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第1题：
下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。A:《公司法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金法》
D:《客户交易结算资金管理办法》答案：D解析：中国证监会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律；第二层次是制定部门规章，包括《证券公司检查办法》《客户交易结算资金管理办法》等；第三层次是在《办法》下面再制定关于机构、业务、人员、内部控制方面的监管规则，包括证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等。 -
第2题：
下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（）。A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D.《客户交易结算资金管理办法》答案：D解析：法律法规体系包括三个层次，法律是第一层次；部门规章是第二层次，主要是各类办法；各类监管规则是第三层次。第一层次包括《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律。 -
第3题：
下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是( )。A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D.《客户交易结算资金管理办法》答案：D解析：中国证监会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中，第一层次的依据是《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等法律。 -
第4题：
下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（ ）。A、《公司法》
B、《证券法》
C、《证券投资基金法》
D、《客户交易结算资金管理办法》答案：D解析：法律法规体系包括三个层次，法律是第一层次；部门规章是第二层次，主要是各类办法；各类监管规则是第三层次。第一层次包括《公司法》 《证券法》 《证券投资基金法》等法律。 -
第5题：
从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（ ）。A:1995年
B:1996年
C:1997年
D:1998年答案：C解析：从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于1997年。