证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。A．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C．提高自营业务运作的透明度D．建立完备的业绩考核和激励制度

题目

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。

A．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

B．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

C．提高自营业务运作的透明度

D．建立完备的业绩考核和激励制度

相似考题

1.下列不属于自营业务内部控制的是（ ）。A．建立防火墙制度B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D．建立独立的实时监控系统

2.下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（ ）。 A．自营业务必须以证券公司自身名义 B．禁止从自营账户中提取现金 C．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 D．自营业务资金的出入可以以个人名义进行

3.证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A．明确界定权限范围B．制定各种量化指标和技术性措施C．加强内部控制D．加强财务管理E．建立健全、完善的内部监控体系

4.证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

参考答案和解析
正确答案：ABD
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有：(1)建立防火墙制度；(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；(4)证券公司应建立独立的实时监控系统；(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(7)建立完备的业绩考核和激励制度；(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况全面稽核、出具稽核报告；(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。本题正确答案为ABD。
更多“证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。A.应加强自营账户的集中管理和访问权限 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。

    A、明确界定权限范围

    B、制定各种量化指标和技术性措施

    C、加强内部控制

    D、加强财务管理

    E、建立健全、完善的内部监控体系


    正确答案：ABE

  • 第2题：

    下列不属于自营业务内部控制的是( )。
    A．建立防火墙制度
    B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的lOO%
    D．建立独立的实时监控系统


    答案：C
    解析：
    。自营业务的内部控制的主要措施包括：(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。

  • 第3题：

    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。
    ①投资决策
    ②资金
    ③清算
    ④账户

    A.②③④
    B.①②④
    C.①③
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第4题：

    自营业务的内部控制有以下措施()。

    A:建立“防火墙”制度
    B:加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    C:建立独立的实时监控系统
    D:建立完备的业绩考核和激励制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    自营业务的内部控制的措施：(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第5题：

    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
    Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
    Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ


    答案：A
    解析：
    选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。

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