基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告

题目

基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。

A．电话提示

B．书面警示

C．书面报告

D．定期报告

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1.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口.头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。 （ ）

2.基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取( )等形式提醒基金管理人。A.定期报告B.行政处罚C.书面警示D.电话提示

3.基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有( )。A.临时日报B．临时周报C．提示函D.基金运作监督周报

4.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，只能以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会各地派出机构。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCD
89．ABCD【解析】基金托管人对基金管理人投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。基本方式是，通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等，对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。主要方式有：①电话提示；②书面警示；③书面报告；④定期报告，包括编制持仓统计表、基金运作监督周报、内部监察稽核报告（季报）等。
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  • 第1题：

    基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，必须以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。

  • 第2题：

    基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（ ）。

    A．说明函

    B．持仓统计表

    C．基金运作监督周报

    D．基金运作监督报告


    正确答案：BC

  • 第3题：

    基金托管人对基金管理人投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。基本方式是通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等，对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。()


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（ ）


    正确答案：×
    熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P125。

  • 第5题：

    基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取()等形式向基金管理人和中国证监会报告。

    A:电话提示
    B:书面警示
    C:书面报告
    D:定期报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金托管人对基金管理人投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。基本方式是，通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等，对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。主要方式有：①电话提示；②书面警示；③书面报告；④定期报告，包括编制持仓统计表、基金运作监督周报、内部监察稽核报告（季报）等。

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