基金监管部的日常持续监管一般有( )。A.对基金行业高级管理人员的资格审核B.对基金从业机构日常经营活动的监管C.对基金相关人员从业行为的监管D.对基金运作各环节的监管

题目

基金监管部的日常持续监管一般有( )。

A.对基金行业高级管理人员的资格审核

B.对基金从业机构日常经营活动的监管

C.对基金相关人员从业行为的监管

D.对基金运作各环节的监管


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  • 第1题:

    中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。 A.负责涉及基金行业的重大政策研究 B.对有关基金的行政许可项目进行审核 C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 D.证券交易所等部门对基金的日常监管


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    基金监管部的日常持续监管一般有()。

    A:对基金行业高级管理人员的资格审核
    B:对基金从业机构日常经营活动的监管
    C:对基金相关人员从业行为的监管
    D:对基金运作各环节的监管

    答案:B,C,D
    解析:
    基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

  • 第3题:

    中国证监会基金监管部的主要职能包括()。

    A:负责涉及基金行业的重大政策研究
    B:对有关基金的行政许可项目进行审核
    C:对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
    D:证券交易所等部门对基金的日常监管

    答案:A,B,C,D
    解析:
    中国证监会基金监管部的主要职能有:负责涉及基金行业的重大政策研究,草拟或制定基金行业的监管规则,对有关基金的行政许可项目进行审核,全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管,对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核,指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管,指导、监督基金同业协会的活动,对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第4题:

    下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是( )。

    A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
    B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试
    C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

    答案:B
    解析:
    证券基金机构监管部的主要职责有:①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究;②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管;⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查;⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

  • 第5题:

    不属于中国证监会基金监管部的职责是()。

    A:对基金公司总经理任职资格进行审核
    B:对基金从业人员实施资格管理和资格考试
    C:对于有关基金的行政许可项目进行审核
    D:草拟或指定基金行业的监管规则

    答案:B
    解析:
    中国证监会基金监管部的主要职能有:负责涉及基金行业的重大政策研究,草拟或制定基金行业的监管规则,对有关基金的行政许可项目进行审核,全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管,对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核,指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管,指导、监督基金行业协会的活动,对日常监管中发现的重大问题进行处置。