更多“对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。A.信息公开披露制度 B.信息报送制度C.季报 ”相关问题
  • 第1题:

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
    A.信息公开披露制度 B.信息报送制度
    C.董事会会议内容公开制度 D.年报审计监管


    答案:A,B,D
    解析:
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:(1)信息报送制度;(2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露;(3)年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第2题:

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
    Ⅰ.信息公开披露制度
    Ⅱ.信息报送制度
    Ⅲ.董事会会议内容公开制度
    Ⅳ.年报审计监管

    A.Ⅰ、Ⅲ、
    B.Ⅰ、Ⅱ、
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    对证券公司信息报送与披露方面的要求包括:
    (1)信息报送制度。
    (2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
    (3)年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第3题:

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
    Ⅰ.信息公开披露制度
    Ⅱ.信息报送制度
    Ⅲ.董事会会议内容公开制度
    Ⅳ.年报审计监管

    A.Ⅰ、Ⅲ、
    B.Ⅰ、Ⅱ、
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    对证券公司信息报送与披露方面的要求包括:(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第4题:

    以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

    A.信息报送制度
    B.年报审计监管
    C.季报审计监管
    D.信息公开披露制度

    答案:C
    解析:
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括三个:一是信息报送制度,即根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露,内容包括公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类新产品、高管人员等信息,公示信息发生变动的,需要进行持续更新。同时,证券公司在每一个会计年度结束后通过中国证券业协会网站、公司网站等渠道进行财务信息公开披露,内容包括公司上一年度审计报告、经审计会计报表及附注。三是年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。在证券公司年报审计工作中,中国证监会督促证券公司向会计师事务所提供审计证据及相关资料;对审计过程中发现的问题,及时采取措施,督促整改。

  • 第5题:

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
    Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度
    Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管

    A: Ⅰ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.

    答案:C
    解析:
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:①信息报送制度;②
    信息公开披露制度;③年报审计监管。