证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（ ）。A．不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户B．不得代客户下达交易指令C．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易D．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

题目

证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（ ）。

A．不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户

B．不得代客户下达交易指令

C．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

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1.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托生态系统，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。（ ）

2.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户． ( )

3.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。（ ）

4.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司为期货公司介绍客户时不得（ ）。 A．作获利保证 B．作共担风险承诺 C．虚假宣传 D．误导客户


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。

  • 第2题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。故本题正确。

  • 第3题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。
    Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险
    Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺
    Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。

  • 第4题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（ ）。 A．分享获利 B．虚假宣传 C．共担风险 D．误导客户


    正确答案：BD
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 

  • 第5题：

    在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。
    Ⅰ．介绍业务委托关系
    Ⅱ．解释期货交易流程
    Ⅲ．承诺共担风险
    Ⅳ．作获利保证

    A．Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

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