证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）

题目

证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）

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1.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

2.证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责，承担责任。（ ）

3.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（ ）

4.证券经纪业务营销人员可以采用正当的手段，进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )

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  • 第1题：

    下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有（ ）。 A．一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 B．证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律 法规承担相应的责任 C．对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 D．正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长 久关系的必然选择


    正确答案：ABD
    熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。

  • 第2题：

    有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列说法中错误的是()。

    A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
    B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
    C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
    D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

    答案：B,D
    解析：
    证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

  • 第4题：

    对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强客户的风险教育。

  • 第5题：

    证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()


    答案：错
    解析：
    证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强对客户的风险教育。

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