基金托管人内部控制的目标是（ ）。A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整C．维护基金持有人的权益D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

题目

基金托管人内部控制的目标是（ ）。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

C．维护基金持有人的权益

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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1.基金管理公司内部控制的总体目标是( )。（1分）A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D．确保股东获得投资收益

2.基金销售机构内部控制目标是()。A、保证基金的收益B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C、防范和化解经营风险D、确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

3.基金托管人的内部控制目标有( )。（1分）A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则B．维护基金份额持有人的权益C．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

4.基金管理公司内部控制的总体目标是( )。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益

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  • 第1题：

    基金托管人内部控制的目标有（ ）。 A．保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 B．消除经营风险，保证基金投资收益 C．维护基金管理人的权益 D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


    正确答案：AD
    基金托管人内部控制的目标是：①保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；②防范和化解经营风险，保证托管资产的安全、完整；⑧维护基金份额持有人的权益：④保障基金托管业务安全、有效、稳健运行。

  • 第2题：

    基金管理公司内部控制的总体目标有（ ）。

    A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。

    A.原则
    B.目标
    C.基本要素
    D.机制

    答案：B
    解析：
    考察内部控制的三个目标。

  • 第4题：

    以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。

    A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    B.提高基金资产的总体收益
    C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
    D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    答案：B
    解析：
    基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；③确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第5题：

    基金销售机构内部控制的目标包括()。

    A:防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
    B:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    C:防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
    D:利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

    答案：B,C,D
    解析：
    “防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整”是基金托管人内部控制的目标之一。

  • 第6题：

    基金托管人内部控制的目标有()。

    A:保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
    B:防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
    C:维护基金份额持有人的权益
    D:保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B、C、D选项均是基金托管人内部控制的目标。

  • 第7题：

    股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（ ）。

    A.保障股权投资基金财产的安全、完整
    B.保障股权投资基金财产的高收益
    C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人内部控制的作用包括：(1)保障股权投资基金财产的安全、完整。(2)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。(3)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(4)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监
    管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

  • 第8题：

    以下不是管理人内部控制的作用的是（ ）。

    A.保障股权投资基金财产的安全、完整
    B.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    C.防范和化解操作风险，实现公司的持续、稳定、健康发展
    D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    答案：C
    解析：
    注意审题，题目问的是【不是管理人内部控制的作用的是】管理人内部控制的作用主要包括：
    （1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
    （2）防范和化解“经营风险”（故C项说法错误），提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；
    （3）保障股权投资基金财产的安全、完整；
    （4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时：

  • 第9题：

    基金管理公司内部控制的总体目标是（）。

    • A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
    • B、防范和化解经营风险，提高经营管理效益
    • C、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    • D、确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    内部控制的目标不包括（）。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    B

    防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    C

    加强基金管理人的内部控制的重要性

    D

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。
    A

    原则

    B

    目标

    C

    基本要素

    D

    机制


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（　　）。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

    B

    提高基金资产的总体收益

    C

    防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

    D

    确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第13题：

    基金托管人内部控制的目标是（ ）。 A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益 D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


    正确答案：ABCD
    熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P122～123。

  • 第14题：

    基金托管人内部控制的目标是（ ）。

    A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

    B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

    C．维护基金持有人的权益

    D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    (2017年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。

    A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
    C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益
    D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

    答案：C
    解析：
    内部控制三目标：（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第16题：

    基金销售机构内部控制的目标是()

    A:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    B:确保产品设计符合潜在群体的需求
    C:防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
    D:利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

    答案：A,C,D
    解析：
    基金销售机构内部控制的目标是：保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全；利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。

  • 第17题：

    基金托管人的内部控制目标有()。

    A:保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
    B:维护基金份额持有人的权益
    C:防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
    D:保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金托管人的内部控制目标有：①保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；②防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；③维护基金份额持有人的权益；④保障基金托管业务安全、有效、稳健运行。

  • 第18题：

    基金托管人内部控制的目标是()。

    A:采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告
    B:保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    C:防范和化解经营风险
    D:保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

    答案：B,C,D
    解析：
    内部控制的目标是：保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护基金份额持有人的权益；保障基金托管业务安全、有效、稳健运行。

  • 第19题：

    下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
    Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
    Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整
    Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    管理人内部控制的作用：
    （一）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
    （二）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
    （三）保障股权投资基金财产的安全、完整
    （四）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时基金管理人的决策受制于内部运作信息，没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。
    知识点：内部控制的作用；

  • 第20题：

    基金托管人内部控制的目标是（）。

    • A、保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
    • B、防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
    • C、维护基金持有人的权益
    • D、保障基金托管业务安全、有效、稳健地运行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。
    A

    保障股权投资基金财产的安全、完整

    B

    保障股权投资基金财产的高收益

    C

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D

    保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金公司内部控制的目标不包括()。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    B

    防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    C

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D

    实现利润最大化


    正确答案： C
    解析： 基金公司内部控制的目标包括三个方面：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金公司内部控制目标的说法错误的是（）。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

    B

    防范和化解经营风险，提高经营管理效益

    C

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D

    避免经营风险是基金管理人内部控制的基本目标


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制的总体目标是（）。Ⅰ.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅱ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅲ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则Ⅳ.确保基金收益和基本目标的实现V.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V


    正确答案： A
    解析：

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