招股说明书全文文本封面应标有"×××公司首次公开发行股票招股说明书"字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。 （ ）

题目

招股说明书全文文本封面应标有"×××公司首次公开发行股票招股说明书"字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。 （ ）

相似考题

1.首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。（ ）

2.在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人对所披露的风险必须做定量分析。（ ）

3.招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括( )．（1分）A．发行股数B．拟上市的证券交易所C．招股说明书签署日期D．发行股票的类型

4.招股说明书全文文本封面应标有“某公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。 （ ）

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  • 第1题：

    发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书． ( )


    正确答案：×
    168.B【解析】发行人未能在规定期限内发行股票的，应在满6个月后重新提交证监会审批。

  • 第2题：

    首次公开发行股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说明书摘要。 （ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（ ）。 A．招股说明书 B．招股意向书 C．上市公告书 D．招股说明书摘要


    正确答案：AD

  • 第4题：

    招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐机构、（ ）的名称和住所。 A．发行人控殷股东 B．律师事务所 C．会计师事务所 D．主承销商


    正确答案：D
    考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P198。

  • 第5题：

    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订），招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括( )。

    Ⅰ.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期妻

    Ⅱ.申请上市的证券交易所

    Ⅲ.主承销商

    Ⅳ.发行人主管部门

    Ⅴ.正式申报的招股说明书签署日期

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订）第十七条，招股说明书全文文本扉页应载有的内容有：①发行股票类型；②发行股数；③每股面值；④每股发行价格；⑤预计发行日期；⑥拟上市的证券交易所；⑦发行后总股本，发行境外上市外资股的公司还应披露在境内上市流通的股份数量和在境外上市流通的股份数量；⑧本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺；⑨保荐人、主承销商；⑩招股说明书签署日期。

  • 第6题：

    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》，招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括（）。
    Ⅰ．发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期
    Ⅱ．申请上市的证券交易所
    Ⅲ．主承销商
    Ⅳ．发行人主管部门
    Ⅴ．正式申报的招股说明书签署日期

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第17条，招股说明书全文文本扉页应载有的内容有：①发行股票类型；②发行股数；③每股面值；④每股发行价格；⑤预计发行日期；⑥拟上市的证券交易所；⑦发行后总股本，发行境外上市外资股的公司还应披露在境内上市流通的股份数量和在境外上市流通的股份数量；⑧本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺；⑨保荐人、主承销商；⑩招股说明书签署日期。

  • 第7题：

    首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露本次发行完成前滚存利润的分配安排和己履行的决策程序。（）


    答案：对
    解析：
    首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露本次发行完成前流存利润的分配安排和已履行的决策程序。

  • 第8题：

    首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。( )


    答案：B
    解析：
    。在首次公开发行股票的招股说明书及其摘要中，发行人应声明：“本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于XXX网站。投资者在作出认购决定 之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。”

  • 第9题：

    首次公开发行股票招股说明书面摘要包括招股说明书全文的各部分的主要内容。()


    答案：错
    解析：
    招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者。招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。

  • 第10题：

    招股说明书全文文本扉页应载有（）内容。

    • A、发行股票股数
    • B、发行股票类型
    • C、每股发行价格
    • D、发行股票代码

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    下列关于招股说明书摘要的编制和披露的说法，错误的是（　　）。
    A

    首次公开发行股票并在创业板上市无须编制招股说明书摘要

    B

    发行人应有针对性地披露其实际面对的特有风险，不必披露风险对策和措施

    C

    申请文件受理后，发审委审核前，发行人应当将招股说明书摘要在证监会网站预先披露

    D

    招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包含招股说明书全文各部分的主要内容


    正确答案： C
    解析：
    C项错误，《首次公开发行股票并上市管理办法》（2020年修订）第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。

  • 第12题：

    单选题
    根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下关于招股说明书的说法正确的是（　　）。
    A

    预先披露的招股说明书需要含有价格信息

    B

    预先披露的招股说明书具有据以发行股票的法律效力

    C

    投资者可以预先披露的招股说明书作为投资决定的依据

    D

    交易所将发行人注册申请文件报送中国证监会时，应将招股说明书同步在在交易所网站和中国证监会网站公开

    E

    所有企业申请首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人均应当在招股说明书等公开发行文件中，披露并特别提示差异化表决安排的主要内容、相关风险和对公司治理的影响，以及依法落实保护投资者合法权益的各项措施


    正确答案： D
    解析：
    A项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第46条第1款规定，预先披露的招股说明书及其他注册申请文件不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。BC两项，第46条第2款规定，发行人应当在预先披露的招股说明书显要位置作如下声明：“本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。”D项，第47条规定，交易所认为发行人符合发行条件和信息披露要求，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件应当同步在交易所网站和中国证监会网站公开。E项，第42条第1款规定，符合相关规定、存在特别表决权股份的企业申请首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当在招股说明书等公开发行文件中，披露并特别提示差异化表决安排的主要内容、相关风险和对公司治理的影响，以及依法落实保护投资者合法权益的各项措施。

  • 第13题：

    招股说明书全文文本封面应标有“公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（ ）。 A．招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分 B．对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证 C．招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登 D．招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文


    正确答案：ABD
    考点：招股说明书和招股说明书摘要的相关要求。见教材第四章第一节，P114。

  • 第15题：

    招股说明书全文文本封面应标有“X X X公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    公司首次公开发行股票必须制作招股说明书。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    关于首次公开发行股票并上市招股说明书及其摘要的刊登和报送，下列叙述正确的有( )。

    Ⅰ.发行人应当在发行前将招股说明书摘要刊登于至少1种中国证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站，并将招股说明书全文置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅

    Ⅱ.发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于其他报刊和网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间

    Ⅲ.证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告

    Ⅳ.发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构

    Ⅴ.招股说明书全文、有关备查文件不得刊登于商业性网站

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    参见《首次公开发行股票并上市管理办法》第六十一条和第六十三条、《上市公司信息披露管理办法》第十四条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订）第十二条相关规定。

  • 第18题：

    招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐机构、主承销商的名称和住所。()


    答案：对
    解析：
    招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐机构、主承销商的名称和住所。

  • 第19题：

    首次公开发行股票的信息披露文件主要包括()。

    A:上市保荐书
    B:发行公告
    C:招股说明书摘要
    D:招股说明书

    答案：B,C,D
    解析：
    首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件。②招股说明书摘要。③发行公告。

  • 第20题：

    首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（ ）。”

    A:律师
    B:股票经纪人
    C:会计师
    D:其他专业顾问

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查招股说明书摘要包括的内容。“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问”。

  • 第21题：

    关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（）。

    • A、招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分
    • B、对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证
    • C、招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登
    • D、招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括（）。

    • A、发行股票类型
    • B、每股面值
    • C、拟上市的证券交易所
    • D、招股说明书签署日期

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露，下列表述不正确的是()。
    A

    发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、准确、完整

    B

    预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票

    C

    发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露

    D

    申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露


    正确答案： A
    解析： A项，《首发办法》第47条规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、准确、完整。B项，第48条第1款规定，预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。CD两项，第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

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