中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字[2006]15号）。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。 （ ）

题目

中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字[2006]15号）。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。 （ ）

相似考题

1.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。A．提交发行申请文件前的尽职调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．上市前重大事项的调查

2.保荐人的尽职调查，是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题．并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。（ ）

3.为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须( )。A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的C．形成调查报告D．建立和完善内核工作会议程序和规则

4.保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。（ ）

更多“中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它 ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。

    A．法律意见书

    B．律师工作报告

    C．证券发行保荐书

    D．保荐人尽职调查报告


    正确答案：CD
    119. CD【解析】保荐机构关于本次证券发行的文件有：①证券发行保荐书；②保荐机构尽职调查报告。

  • 第2题：

    中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。

    A．法律意见书

    B．律师工作报告

    C．证券发行保荐书

    D．保荐人尽职调查报告

    E．会计事务所报告


    正确答案：CD

  • 第4题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括（ ）。

    A．发行保荐书

    B．尽职调查报告

    C．内核小组工作记录

    D．发行申请文件

    E．对中国证监会审核反馈意见的回复


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    保荐人的工作档案包括（ ）。

    A．尽职调查报告

    B．内核小组工作记录

    C．发行申请文件

    D．对证监会的审核反馈意见


    正确答案：ABCD
    了解保荐人的工作档案，题干中四个均符合要求。

  • 第7题：

    下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查
    Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定
    Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查
    Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：E
    解析：
    根据《保荐人尽职调查工作准则》的规定，题中选项说法均正确。

  • 第8题：

    为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于()发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。

    A:2006年5月
    B:2006年8月
    C:2007年6月
    D:2007年5月

    答案：A
    解析：
    为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。本题正确答案为A选项。

  • 第9题：

    尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()


    答案：错
    解析：
    尽职调查是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。本题说法错误。

  • 第10题：

    关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。

    • A、保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
    • B、中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
    • C、发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
    • D、股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请

    正确答案:D

  • 第11题：

    IPO尽职调查由（）执行。

    • A、律师
    • B、会计师
    • C、保荐人
    • D、发行人

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。 Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： Ⅲ项，《保荐人尽职调查工作准则》第6条第2款规定，对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可要求其做出解释或出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。 Ⅳ项，《保荐人尽职调查工作准则》第75条规定，尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。

  • 第13题：

    上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括 （ ）。

    A．证券发行保荐书

    B．保荐人尽职调查报告

    C．法律意见书

    D．律师工作报告


    正确答案：AB

  • 第14题：

    非公开发行证券的，保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。

    A．保荐人的推荐

    B．中国证监会的核准

    C．保荐人的尽职调查

    D．新股发行的申请文件

    E．发行人的申请


    正确答案：AB

  • 第16题：

    在上市公司新股发行过程中，于首次公开发行股票一样，保荐人对上市公司的尽职调查是贯穿始终的。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过调查的方式确定股票发行价格。（ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    共用题干

    2007年8月，根《期货交易管理条例》及相关法规和规范性文件，中国证监督管理委员会发布了()，建立了“五位一体”的期货监管协调工作机制。
    A.《期货监管协调工作规程（试行）》（证监期货字[2007]139号）
    B.《中国期货监管协调工作规程（试行）》（证监期货字[2007]139号）
    C.《期货监管协调工作规范（试行）》（证监期货字[2007]139号）
    D.《期货监管协调工作条例（试行）》（证监期货字[2007]139号）

    答案：A
    解析：
    本题考查“五位一体”的期货监管协调工作机制的出台背景。2007年8月，根据《期货交易管理条例》及相关法规和规范性文件，中国证券监督管理委员会发布了《期货监管协调工作规程（试行）》（证监期货字[2007]139号），建立了“五位一体”的期货监管协调工作机制。

  • 第19题：

    为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()。
    A.《保荐人法》 B.《保荐人尽职调査工作守则》
    C.《保荐代表人工作守则》 D.《保荐人尽职调查工作准则》


    答案：D
    解析：
    。为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》。

  • 第20题：

    保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。

    A:对中国证监会审核反馈意见的回复
    B:内核小组工作记录
    C:发行保荐书和尽职调查报告
    D:发行申请文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。工作档案保留时间应符合中国证监会的有关规定。

  • 第21题：

    保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。

    A:提交发行申请文件前的尽职调查
    B:发审会前重大事项调查
    C:发审会后重大事项的调查
    D:上市前重大事项的调查

    答案：A
    解析：
    提交发行申请文件前的尽职调查是保荐人尽职调查的绝大部分工作。

  • 第22题：

    保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。

    • A、提交发行申请文件前的尽职调查
    • B、发审会前重大事项的调查
    • C、发审会后重大事项的调查
    • D、上市前重大事项的调查

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    IPO尽职调查由（）执行。
    A

    律师

    B

    会计师

    C

    保荐人

    D

    发行人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当获得充分的尽职调查证据Ⅱ．对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查Ⅲ．保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可以要求其作出解释或者出具依据Ⅳ．保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度Ⅴ．中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字〔2006〕15号）第6条第1款规定，对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。
    Ⅱ、Ⅲ项，第6条第2款规定，对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可要求其做出解释或出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。
    Ⅳ项，第7条规定，保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。工作底稿应当真实、准确、完整地反映尽职调查工作。
    Ⅴ项，第8条规定，中国证监会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管。

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