国际推介的对象主要是个人投资者。（ ）

题目

国际推介的对象主要是个人投资者。（ ）

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1.国际推介的对象主要是承销商。（ ）

2.第 106 题 国际推介的对象主要是中小投资者。（　　）A．正确B．错误

3.国际推介的对象主要是（ ）。 A．股东 B．员工 C．机构投资者 D．股份持有者

4.外资股国际推介的对象主要是( )。A．政府机构B．机构投资者C．证券公司D．个人投资者

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    国际推介的对象主要是（ ）。 A．个人投资者 B．机构投资者 C．政府机构 D．监管部门


    正确答案：B
    考点：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P401。

  • 第2题：

    国际推介的对象主要是（ ）。 A．个人投资者 B．机构投资者 C．小型投资者 D．大型投资者


    正确答案：B

  • 第3题：

    国际推介的对象主要是中小投资者。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    际推介的对象主要是（ ）。

    A．个人投资者

    B．机构投资者

    C．政府机构

    D．监管部门


    正确答案：B

  • 第5题：

    国际债券的发行对象主要是()。

    A:本国自然人投资者
    B:本国外币持有者
    C:外国投资者
    D:本国金融机构

    答案：C
    解析：
    国际证券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的证券。

  • 第6题：

    首次公开发行股票时发行人及主承销商可以（）。

    A:向公众投资者进行询价
    B:向公众投资者进行推介
    C:向询价对象连行询价
    D:向询价对象进行推介

    答案：B,C
    解析：
    AB两项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。CD两项，根据中国证监会2012年5月18日修订的《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格

  • 第7题：

    下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（ ）。
    Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金
    Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
    Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
    Ⅳ．向合格投资者宣传推介

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

  • 第8题：

    募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

    • A、个人投资喜好
    • B、风险了解状况
    • C、风险承担能力
    • D、对市场了解状况

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    关于非公开募集基金，以下做法错误的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ．向合格投资者宣传推介
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券投资基金法》第九十二条，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

  • 第11题：

    单选题
    下面属于私募基金宣传推介规范的是（  ）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
    A

    ①④

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金资金募集时，管理人的行为不当的是（  ）。
    A

    自行宣传推介股权投资基金

    B

    委托有资质的销售机将宣传推介其管理的基金

    C

    向合格投资者之外的单位和个人募集资金

    D

    向特定对象宣传推介


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    主承销商进行国际推介的主要对象是（ ）。 A．机构投资者 B．社会公众投资者 C．商业银行的大额存款者 D．承销商的客户


    正确答案：A

  • 第14题：

    募集机构应当向()宣传推介私募基金。

    A、特定对象

    B、不特定对象

    C、个人投资者

    D、机构投资者


    答案：A
    解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十七条，募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。

  • 第15题：

    国际推介的对象主要是（ ）。

    A．机构投资者

    B．承销商

    C．个人投资者

    D．主承销商


    正确答案：A
    熟悉国际推介的对象主要是机构投资者。

  • 第16题：

    国际债券的发行对象主要是（　）。

    A:本国投资者
    B:外国投资者
    C:本国外币持有者
    D:本国金融机构

    答案：B
    解析：
    国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

  • 第17题：

    国际推介的对象主要是()。

    A:机构投资者
    B:承销商
    C:个人投资者
    D:主承销商

    答案：A
    解析：
    国际推介的对象主要是机构投资者。

  • 第18题：

    国际推介的对象主要是()。

    A:个人投资者
    B:机构投资者
    C:政府机构
    D:监管部门

    答案：B
    解析：
    国际推介的对象主要是机构投资者。

  • 第19题：

    国际推介的主要目的是查明（）的需求情况。

    • A、短期投资者
    • B、长期投资者
    • C、金融投资者
    • D、保守投资者

    正确答案:B

  • 第20题：

    募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（）等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

    • A、问卷调查
    • B、电话调查
    • C、当面调查
    • D、间接调查

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列关于国际推介的说法中，正确的是（）。

    • A、国际推介的目的是查明长期投资者的需求情况，保证重点销售
    • B、国际推介的目的是利用销售计划，形成投资者之间的竞争
    • C、国际推介的对象主要是个人投资者和机构投资者
    • D、国际推介的内容包括散发或送达配售信息备忘录和招股文件、发行人及相关专业机构的宣讲推介

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    关于非公开募集基金，以下做法错误的有（）。Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集基金Ⅱ.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ.向合格投资者宣传推介
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（）等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
    A

    问卷调查

    B

    电话调查

    C

    当面调查

    D

    间接调查


    正确答案： D
    解析： 募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

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