中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。 （ ）

题目

中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。 （ ）

相似考题

1.关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是（ ）。A．境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市B．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%C．境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问D．上市公司所属企业申请到境外上市，应当按照中国证监会的要求编制并报送申请文件及相关材料

2.中国人民银行对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，并比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。（ ）

3.上市公司所属企业境外上市规定上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市。（ ）

4.境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业(以下简称“所属企业“)多境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（ ）

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  • 第1题：

    中国证监会对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可制，并按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有( )。（1分）

    A．董事会提案中有关所属企业境外上市方案

    B．所属企业最近1年的审计会计报表

    C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景

    D．所属企业获准境外发行上市的申请


    正确答案：AC
    96. AC【解析】境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当就以下事项逐项进行表决：①董事会提案中有关所属企业境外上市方案；②董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景。

  • 第3题：

    第 143 题 境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。

  • 第4题：

    中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，但要比照《证券发行上市保荐业务管理办法》对财务顾问执业情况实施监管。（ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。见教材第十章第四节，P395。

  • 第5题：

    所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务（ ）。

    A．所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议

    B．所属企业最近一年的一审计会计报表

    C．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

    D．所属企业获准境外发行上市


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披 露义务的事项包括（ ）。
    A.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
    B.股东大会对所属企业境外上市作出决议
    C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得核准
    D.董事会对所属企业到境外上市作出决议


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD.境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有 控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。所属企业到境外上市，上 市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：（1)所属企业到境外上市的董事会、 股东大会决议；（2)所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；（3)所属企ik获 准境外发行上市。

  • 第8题：

    所属企业到境外上市，上市公司应当在下述( )事件发生后次日履行信息披露义务。

    A:所属企业到境外上市的股东大会决议
    B:所属企业到境外上市的董事会决议
    C:所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
    D:所属企业获准境外发行上市

    答案：A,B,C,D
    解析：
    所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：(1)所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；(2)所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；(3)所属企业获准境外发行上市。

  • 第9题：

    境内上市公司所属企业申请到境外上市，( )应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。

    A:上市公司会同所属企业
    B:所属企业
    C:上市公司或者所属企业
    D:上市公司

    答案：D
    解析：
    所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。财务顾问应当参照《证券发行上市保荐业务管理办法》等中国证监会的有关规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。

  • 第10题：

    境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。

    A:5%
    B:10%
    C:20%
    D:30%

    答案：B
    解析：
    境内上市公司所属企业境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%。

  • 第11题：

    上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。()


    答案：对
    解析：
    上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。

  • 第12题：

    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。

    • A、《证券法》
    • B、《上市公司治理准则》
    • C、《证券发行上市保荐业务管理办法》
    • D、《上市公司证券发行管理办法》

    正确答案:C

  • 第13题：

    境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场非公开发行股票并上市的行为。 ( )


    正确答案：×
    159.B【解析】境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。

  • 第14题：

    境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经（ ）注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．证券交易所 D．工商管理部门


    正确答案：A
    所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。财务顾问应当参照《证券发行上市保荐业务管理暂行办法》等中国证监会的有关规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。

  • 第16题：

    关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是（ ）。

    A．境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为

    B．境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市

    C．境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问

    D．财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后的一个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位


    正确答案：ACD
    B项说法错误，因为上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资，申请境外上市。

  • 第17题：

    为了规范境内上市公司所属企业到境外上市，中国证监会于2004年7月21日发布了《关于规范境内上市公司所属企业到境夕b t-_市有关问题的通知》（证监发[2004]67号），专门就境内上市公司所属企业到境外上市作了具体规定。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    上市公司申请非公开发行证券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报，申请公开发行则不用保荐和申报。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    境内上市公司所属企业境外上市，财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在( )。

    A:估计信息
    B:虚假记载
    C:误导性陈述
    D:重大遗漏

    答案：B,C,D
    解析：
    境内上市公司所属企业境外上市，财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，确信上市公司在所属企业到境外上市后仍然具备独立的持续上市地位，保留的核心资产与业务具有持续经营能力。

  • 第20题：

    内地上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请（）担任其维持续上市地位的财务顾问。

    A:经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构
    B:具有证券相关业务资格的会计师事务所
    C:经中国证监会批准的证券投资咨询机构
    D:经中国证监会批准的综合类证券公司

    答案：A
    解析：
    所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。财务顾问应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。

  • 第21题：

    所属企业到境外上市，上市公司应当在下述()事件发生后次日履行信息披露义务。

    A:所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议
    B:所属企业最近一年的审计会计报表
    C:所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
    D:所属企业获准境外发行上市

    答案：A,C,D
    解析：
    所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；所属企业获准境外发行上市。

  • 第22题：

    所属企业到境外上市，上市公司应当在()发生后次日履行信息披露义务。

    A:所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议
    B:所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
    C:所属企业获准境外发行上市
    D:所属企业发生的其他重大事项

    答案：A,B,C
    解析：
    所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：第一，所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；第二，所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；第三，所属企业获准境外发行上市。本题正确答案为ABC选项。

  • 第23题：

    所属企业到境外上市，上市公司应当就下述事件（）发生后次日履行信息披露义务。

    • A、所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。
    • B、所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。
    • C、所属企业获准境外发行上市。
    • D、任何可能引起股价异常波动的重大事件

    正确答案:A,B,C,D

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