在《证券法》近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。A．综合类证券公司B．比照综合类管理的证券公司C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司D．综合类证券公司及经纪类证券公司

题目

在《证券法》近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

A．综合类证券公司

B．比照综合类管理的证券公司

C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

D．综合类证券公司及经纪类证券公司

相似考题

1.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 ( )

2.某投资者持有A公司可转换债券面值为55000元，依据招募说明书的约定条件，每9元(面值)可转换债券可转换l股该公司股票，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为( )股。A．6000B．6100C．6111D．6112

3.可转换证券包括( )等。A．可转换债券B．可转换优先股C．可转换股票D．可转换期权

4.自中国证监会核准可转换公司债券发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）

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  • 第1题：

    可转换证券的标的股票是( )。

    A．发行公司自己的普通股股票

    B．发行公司自己的优先股股票

    C．其他公司的普通股股票

    D．其他公司的优先股股票


    正确答案：AC
    解析：可转换证券,是指可转换为普通股股票的证券,可转换证券的标的股票一般是发行公司自己的股票,但也有的是其他公司的股票,如可转换债券公司的上市子公司的股票。

  • 第2题：

    经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。（ ）


    正确答案：×
    经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向上海证券交易所、深圳证券交易所申请上网发行。

  • 第3题：

    在《证券法》最近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括8股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

    A．综合类证券公司

    B．比照综合类管理的证券公司

    C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

    D．综合类证券公司及经纪类证券公司


    正确答案：C

  • 第4题：

    在《证券法》最近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括B股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

    A．综合类证券公司

    B．比照综合类管理的证券公司

    C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

    D．综合类证券公司及经纪类证券公司


    正确答案：C

  • 第5题：

    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除8股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    C.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    D.非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券

    答案：A,C
    解析：
    上市公司发行股票与发行可转债，均须经证监会核准。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条件。

  • 第7题：

    可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+ 3 日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。 （ ）


    答案：错
    解析：
    可转换债券转换成发行公司股票的股份数时若出现不足转换1股的可转换债券余额，在T+1日交收时由公司通过中国结算公司以现金兑付。

  • 第8题：

    （2013年）根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　　）。

    A.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    D.上市公司公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A：公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。

  • 第9题：

    可转换优先股可以转换成公司发行的各种股票。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。

    • A、向原股东配股
    • B、向不特定对象公开募集股份
    • C、非公开发行股票
    • D、实施要约收购

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。
    A

    向原股东配股

    B

    向不特定对象公开募集股份

    C

    非公开发行股票

    D

    实施要约收购


    正确答案： C,A
    解析： （1）选项ABC://上市公司发行新股（不论公开发行，还是非公开发行），均应经中国证监会核准；（2）选项D://实施要约收购、变更收购要约均无需取得中国证监会的事前行政许可。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于上市公司可转换为股票的公司债券叙述不正确的是：（）
    A

    公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

    B

    市公司发行可转换为股票的公司债券应当报国务院证券监督管理机构核准

    C

    上市公司发行可转换为股票的公司债券无须股东大会决议

    D

    公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    股份有限公司发行的、无特别权力、最基本的、标准的有价证券是（ ）。

    A．普通股股票

    B．可转换为普通股的可转换债券．

    C．优先股股票

    D．股票期权


    正确答案：A

  • 第14题：

    在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B．募集说明书 C．可转换债券发行公告 D．发行人的公司章程


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    根据《证券法》、《公司法》等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经（ ）核准。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．中国银监会 D．商务部


    正确答案：B
    根据《证券法》、《公司法》等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会核准。

  • 第16题：

    在《证券法》最近修订实施以前，中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括B股)、可转换债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

    A．综合类证券公司

    B．比照综合类管理的证券公司

    C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

    D．综合类证券公司及经纪类证券公司


    正确答案：C

  • 第17题：

    某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为（ ）。

    A．8000股

    B．8300股

    C．8330股

    D．8333股


    正确答案：D

  • 第18题：

    某公司可转换公司债券的转换比率为50，当前该可转换公司债券的市场价格为1000元，那么，( )。

    A、该可转换公司债券当前的转换平价为50元
    B、当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换公司债券持有人有利
    C、当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转移债券持有人有利
    D、当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换公司债券的转换价值为2500元

    答案：B
    解析：
    B
    转换平价=可转换公司债券的市场价格÷转换比例=1000÷50= 20（元）；当该公司普通股股票市场价格超过20元时，即可转换公司债券持有人转股前所持有的可转换公司债券的市场价值小于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，因此如不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换公司债券的转换价值为1500元（=30×50）。

  • 第19题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款，AD 选项正确；公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5个工作日内向中国证券业协会备案，C 选项错误。

  • 第20题：

    某公司发行期限为5年的可转换债券，面值100元，规定每份债券可转换4股该公司的普通股股票，可转换债券的转换价格为（）

    • A、40元
    • B、25元
    • C、20元
    • D、50元

    正确答案:B

  • 第21题：

    可转换债券是可以转换为普通股的债券，其转换的标的股票可以是发行公司的股票，也可以是其他公司的股票，如发行公司的子公司的股票


    正确答案:正确

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　　）。[2013年真题改编]
    A

    上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券

    B

    上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准

    C

    在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票

    D

    可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年


    正确答案： D,B
    解析：
    B项，上市公司发行可转换债券，应当符合公开发行证券的一般条件，须报中国证监会核准。

  • 第23题：

    单选题
    我国公司在境外发行的可转换债券，基准股票通常为    (  )
    A

    A股

    B

    B股

    C

    D股

    D

    H股


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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