发审委员如有以下（ ）情形的，中国证监会应当予以解聘。A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的C．本人提出辞职请求的D．两次以上无故不出席发审委会议E．有一次不出席发审委会议的

题目

发审委员如有以下（ ）情形的，中国证监会应当予以解聘。

A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

C．本人提出辞职请求的

D．两次以上无故不出席发审委会议

E．有一次不出席发审委会议的

相似考题

1.并购重组委委员有（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C．无故不出席并购重组委会议的D．本人提出辞职申请的

2.下列关于发审委委员解聘条件的说法中，正确的是( )．A．发审委委员连任2个任期的B．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的C．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的D．两次以上无故不出席发审委会议的

3.发审委员如有以下情形的，中国证监会应当予以解聘( )。A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的C．本人提出辞职请求的D．两次以上无故不出席发审委会议

4.并购重组委委员( )，中国证监会应当予以解聘。（1分）A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C．无故不出席并购重组委会议的D．本人提出辞职申请的

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“发审委员如有以下( )情形的,中国证监会应当予以解聘。A.违反法律、行政法规、规章和发行 ”相关问题

  • 第1题：

    第 37 题 行政法规和规章存在以下哪些情形就应当予以改变或撤销?（　　）

    A．违反法律优先原则

    B．超越立法权限

    C．创制性地规定了法律绝对保留事项

    D．违反法定程序


    正确答案：ABCD
    参见《立法法》第87条。

  • 第2题：

    关于发审委审核股票发行正确的是（ ）。 A．发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B．会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C．中国证监会对发审委实行问责制度 D．保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐


    正确答案：BC
    了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P144。

  • 第3题：

    发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（ ）的处理。 A．谈话提醒 B．批评 C．解聘 D．市场禁入


    正确答案：ABC
    了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P145。

  • 第4题：

    发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

    A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

    B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

    C．5次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形

    D．本人提出辞职申请的


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    下列关于中国证监会发行审核委员会的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．发审委委员每届任期为1年，每年至少更换一半
    Ⅱ．发审委委员可以连任，但连续任期最长不超过2届
    Ⅲ．发审委委员数量为60名，部分发审委委员可以为专职
    Ⅳ．发审委员被解聘的，取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格
    Ⅴ．发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第7条规定，发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
    Ⅲ、Ⅴ两项，第6条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。
    Ⅳ项，第10条第2款规定，发审委委员因违法违规被解聘的，取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格，发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的，通报其所在单位，由其所在单位作出相应处分。

  • 第6题：

    发审委委员有下列( )情形的，中国证监会应当予以解聘。

    Ⅰ.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

    Ⅱ.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

    Ⅲ.5次以上无故不出席发审委会议的

    Ⅳ.本人提出辞职申请的

    Ⅴ.经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员韵

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    《发行审核委员会办法》（2009年修订）第九条规定，发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；③本人提出辞职申请的；④2次以上无故不出席发审委会议的；⑤经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。

  • 第7题：

    发审委委员有下列()情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

    A:违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
    B:未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
    C:2次以上无故不出席发审委会议的
    D:本人提出辞职申请的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(1)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；(2)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的；(3)本人提出辞职申请的；(4)2次以上无故不出席发审委会议的；(5)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。

  • 第8题：

    下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。
    ①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
    ②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
    ③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
    ④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

    A.②③
    B.①②③④
    C.②④
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
    ①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
    ②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；
    ③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的；
    ④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
    ⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；
    ⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；
    ⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
    ⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

  • 第9题：

    发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。

    • A、谈话提醒
    • B、批评
    • C、解聘
    • D、市场禁入

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》的相关规定，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届Ⅱ．发审委每年应当至少召开1次全体会议，对审核工作进行总结Ⅲ．发审委委员2次以上无故不出席发审委会议的，中国证监会应当予以解聘Ⅳ．发审委委员近2年来为发行人提供审计服务，已解除业务约定，无需提出回避Ⅴ．发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅳ项，根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第16条规定，发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的，发审委委员审核股票发行申请文件时应及时提出回避。Ⅴ项，第34条规定，发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，适用本节（特别程序）规定。

  • 第11题：

    单选题
    下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的。可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
    ①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
    ②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；
    ③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的；
    ④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
    ⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；
    ⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的；
    ⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
    ⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

  • 第12题：

    单选题
    可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(    )。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规走，情节特别严重的
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅲ

    C

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅲ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    第 73 题 发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

    A．本人提出辞职申请的

    B．2次以上无故不出席发审委会议的

    C．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

    D．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的


    正确答案：ABCD
    本题考查发审委组成中的相关规定。

  • 第14题：

    发审委会议审核发行人股票发行申请时，普通程序下，中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开的（ ）日前，将会议通知等事项在中国证监会网站上公布。 A．3 B．5 C．7 D．9


    正确答案：B
    考点：了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P144。

  • 第15题：

    发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。 A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的 C．5次以上无故不出席发审委会议的 D．本人提出辞职申请的


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单中国证监会网站上公布。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（　　）

    A.从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
    B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
    C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
    D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券市场禁入规定》第五条：“……
    有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
    (一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
    (二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的：
    (三)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；
    (四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
    (五)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；
    (六)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的：
    (七)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
    (八)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。”

  • 第18题：

    经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委员会委员的情形，中国证监会应于其届满后予以解聘。()


    答案：错
    解析：
    并购重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。

  • 第19题：

    并购重组委员会委员出现下列( )情形的，中国证监会应当予以解聘。

    A:违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的
    B:未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
    C:1次无故不出席并购重组委会议的
    D:本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的

    答案：A,B,D
    解析：
    并购重组委员会委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(1)违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的；(2)未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；(3)两次以上无故不出席并购重组委会议的；(4)本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的；(5)经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。并购重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。并购重组委员会委员解聘后，中国证监会应选聘增补新的委员。

  • 第20题：

    以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）

    • A、从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
    • B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
    • C、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
    • D、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    行政法规和规章存在以下哪些情形就应当予以改变或撤销？（）

    • A、违反法律优先原则
    • B、超越立法权限
    • C、创制性地规定了法律绝对保留事项
    • D、违反法定程序

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    行政法规和规章存在以下哪些情形就应当予以改变或撤销？（　　）
    A

    违反法律优先原则

    B

    超越立法权限

    C

    创制性地规定了法律绝对保留事项

    D

    违反法定程序


    正确答案： B,A
    解析：
    《立法法》第96条规定，法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章有下列情形之一的，由有关机关依照本法第97条规定的权限予以改变或者撤销：①超越权限的；②下位法违反上位法规定的；③规章之间对同一事项的规定不一致，经裁决应当改变或者撤销一方的规定的；④规章的规定被认为不适当，应当予以改变或者撤销的；⑤违背法定程序的。

  • 第23题：

    单选题
    发审委委员有下列（　　）情形的，中国证监会应当予以解聘。Ⅰ．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的Ⅱ．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的Ⅲ．有无故不出席发审委会议的Ⅳ．本人提出辞职申请的Ⅴ．经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第10条规定，发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；③本人提出辞职申请的；④2次以上无故不出席发审委会议的；⑤经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。发审委委员因违法违规被解聘的，取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格，发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的，通报其所在单位，由其所在单位作出相应处分。

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