下列说法正确的是（ ）。A．T日16：00为网下申购资金人账的截止时点B．主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台C．主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台D．结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款
题目
下列说法正确的是（ ）。
A．T日16：00为网下申购资金人账的截止时点
B．主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台
C．主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台
D．结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款
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第1题：
T+1日16: 00为网下申购资金入账的截止时点。 ( )
正确答案：×
141.B【解析】网下申购资金入账的截止时点是T日16: 00。 -
第2题：
主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。
A．获取的T日l6：00资金到账情况
B．获取的T+1日16：00资金到账情况
C．结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16：00的资金余额
D．结算银行提供的网下申购资金专户截至T+1日16：00的资金余额
正确答案：AC
【解析】答案为AC。主承销商于T日17:30后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T日16:00的申购资金到账情况。主承销商根据其获取的T日16:00资金到账情况以及结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16:00的资金余额，按照中国证监会相关规定组织验资。主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 -
第3题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的是 （ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金 D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
正确答案：AB
熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P249。
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第4题：
配售对象须在T日（ ）点前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。
A．14：00
B．15：00
C．16：00
D．17：00
正确答案：C
配售对象须在T日16：00前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。 -
第5题：
H上市公司采取询价增发、比例配售方式发行股票，具体安排为：4月3日开始增发股票，同时进行原股东配售缴款工作。下列日程表述正确的有( )。
Ⅰ.4月1日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款
Ⅱ.4月4日，主承销商联系会计师事务所
Ⅲ.4月5日，主承销商确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格
Ⅳ.4月6日，主承销商刊登《发行结果公告》
Ⅴ.4月7日，网上申购资金解冻，网下中购资金验资，股票复牌A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：D解析：D
询价增发、比例配售的操作流程为：①T-5日，《招股意向书》、《网下发行公告》、《网上路演公告》（如有）见报并见于证券交易所网站；②T-4日，网上路演（如有）；③T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款；④T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格；⑤T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》；⑥日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款H；⑦T +1日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系摇号队和公证机构；⑧T+2日，11:00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所发行上市部。主承销商拟定价格、申购数量及回拨情况等发行结果公告准备见报；⑨T+3日，主承销商刊登《发行结果公告》，退还未获配售的网下申购定金，网下申购投资者根据配售结果补缴余款（如需）；网上发行部分如果采用摇号抽签的方式，则举行摇号抽签仪式；⑩T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌。Ⅰ项应为，4月1日，网下申购定金验资、确定发行价格。
-
第6题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的有（ ）。
A. T － 2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. T + 1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C. T +2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金
D. T +3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资答案：A,B解析：答案为AB。C选项应改为：T + 2日，主承销商组织网上申购资金验资， 同时根据网上网下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例；D选项应 改为：T + 3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金。 -
第7题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。
A. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. T + 1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C. T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D. T + 3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资答案：A,B,C解析：选项D应该是T+4日。 -
第8题：
在首次公开发行股票的初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前1个交易日()前，按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条的要求，将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送至登记结算平台。A:12：00
B:13：00
C:15：00
D:0：00答案：C解析：在首次公开发行股票的初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前一个交易日15:00前，按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条的要求.将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送登记结算平台。 -
第9题：
A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（ ）。
A. T 日 15:00 B. T 日 16:00
C.T+1 日 15:00 D.T+1 日 16:00答案：D解析：在最终交收时点（A股、基金、债券、 ETF、权证等品种最终交收时点为T + 1日 16:00），中国结算公司沪深分公司将进行证券交收和资金交收。 -
第10题：
下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。
- A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购
- B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
- C、初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除
- D、网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
正确答案:C -
第11题：
公司债券在上海证券交易所发行时，在（）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。
- A、网下发行截止日次日10：30前
- B、网下发行截止日次日14：00前
- C、网下发行截止日当日24：00前
- D、网下发行截止日当日22：00前
正确答案:A -
第12题：
单选题下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。A参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购
B网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
C初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除
D网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
正确答案： A解析： AB两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。第13条规定，网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。C项，第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。 D项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。 -
第13题：
下列说法正确的是（ ）。
A．T日16：00 为网下申购资金入账的截止时点
B．主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台
C．主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台
D．结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款
正确答案：ABCD
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第14题：
公司债券在上海证券交易所发行时，在（ ）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。 A．网下发行截止日次日10：30前 B．网下发行截止日次日14：00前 C．网下发行截止日当日24：00前 D．网下发行截止日当日22：00前
正确答案：A
考点：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第四节，P317。
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第15题：
A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（ ）。 A．T日10：00 B．T+1日16：00 C．T+2日16：00 D．T+3日12：00
正确答案：B
A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日的16：00。
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第16题：
第 98 题 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资
正确答案：ABC
选项D应该是T+4日。 -
第17题：
首次公开发行股票并上市，T+1日16:00为网下申购资金入账的截止时点。()答案：错解析：首次公开发行股票并上市，T日16：00为网下申购资金入账的截止时点，配售对象须在16：00前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户，汇款时须在汇款凭证备注栏中注明其申购证券账户及申购证券的股票代码。 -
第18题：
主承销商按照中H证监会相关规定组织验资时应当以（ ）为依据。
A.获取的T日16 ：00资金到账情况
B.获取的T +1日16：00资金到账情况
C.结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16 ：00的资金余额
D.结算银行提供的网下申购资金专户截至T+1日16：00的资金余额答案：A,C解析：主承销商于T日17：30后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T日16：00的申购资金到账情况。主承销商根据其获取的T日16：00资金到账情况以及结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16：00的资金余额，按照中国证监会相关规定组织验资。主承销商于T+2日17：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 -
第19题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法中正确的有()。A:T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B:T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C:T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D:T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资答案：A,B解析：在定价增发的T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金，网下申购投资者根据配售结果补缴余款（如需）；网上发行部分如果采用摇号抽签的方式，则举行摇号抽签仪式。T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，发行结束。故C、D项错误。 -
第20题：
配售对象须在T日()点前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。A:14：00
B:15：00
C:16：00
D:17：00答案：C解析：配售对象须在T日16：00前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。 -
第21题：
以下选项属于宝盈天利3号（非保高净值）申购和赎回时间说法正确的是（）
- A、交易日8：30－16：00发生的申购视为当日申购，实时扣划申购资金，当日计算收益
- B、交易日16：00至次一交易日8：30发生的申购视为预约申购，次一交易日扣划申购资金，次一交易日计算收益。
- C、交易日8：30－16：00发生的赎回视为当日赎回，赎回资金实时到账，不计算当日理财收益
- D、交易日16：00至次一交易日8：30发生的赎回视为预约赎回，赎回资金次一交易日到账，不计算次一交易日理财收益。
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。
- A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
- B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
- C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
- D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
正确答案:A,B -
第23题：
下列关于定价增发操作流程的说法中，正确的是（）。
- A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见
- B、T-1日，进行网上路演。如果向原股东进行配售，T-1日为股权登记日
- C、T日，网上网下申购日
- D、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
正确答案:A,B,C,D