核准制下列关于核准制特点说法正确的是（ ）。A．主承销商培育、选择和推荐企业B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能C．证监会决定股票的发行价格D．证监会逐步转向合规性审核

题目

核准制

下列关于核准制特点说法正确的是（ ）。

A．主承销商培育、选择和推荐企业

B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

C．证监会决定股票的发行价格

D．证监会逐步转向合规性审核

相似考题

1.与行政审批制相比，核准制具有的特点是( )。A．在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业B．办事效率高C．在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要D．审核的成本降低

2.在新股发行核准制度下，要进一步发挥（ ）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。 A．主承销商 B．会计师事务所提供不准确材料 C．财务顾问 D．律师事务所

3.核准制与行政审批制相比，具有（ ）特点。 A．由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任 B．由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模 C．发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核 D．由主承销商向机构投资者进行询价

4.下列关于核准制特点的说法，正确的是（ ）。A．主承销商培育、选择和推荐企业B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能C．证监会决定股票的发行价格D．证监会逐步转向合规性审核

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  • 第1题：

    以下关于我国证券发行制度的说法正确的是():

    A、审批制和核准制并行

    B、审批制

    C、核准制

    D、注册制


    参考答案：C

  • 第2题：

    关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（ ）。

    A．我国的股票发行实行核准制

    B．我国的股票发行实行注册制

    C．股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

    D．中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定


    正确答案：ACD
    我国的股票发行实行核准制而不是注册制，所以B选项错误。

  • 第3题：

    关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是：（ ）

    A．股票发行实行核准制，公司债券发行实行审批制

    B．股票和公司债券发行均实行审批制

    C．股票和公司债券发行均实行核准制

    D．股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制


    正确答案：C
    《证券法》第10条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。该条明确规定公开发行证券，均采用核准制。该条也是《证券法》修订后的重要变化，原《证券法》第10条规定，股票发行采用核准制，公司债券发行采用审批制，《证券法》修订后统一为核准制。

  • 第4题：

    下列有关企业债券发行的表述，正确的有（ ）。

    A．企业债券的发行实行规模限制

    B．企业债券的发行实行核准制

    C．1993年国务院发布了《企业债券管理条例》

    D．主承销商选择并推荐企业发行企业债券


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ）
    ①由保荐机构培育、选择和推荐企业
    ②发挥发行审核委员会的独立审核功能
    ③公司发行股票的首要条件是取得指标和额度
    ④证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核?

    A：②④
    B：①③
    C：①②④
    D：①②③④

    答案：C
    解析：
    ③是审批制的特点核准制与行政审批制相比，具有以下特点：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能；④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

  • 第6题：

    核准制与行政审批制相比，具有以下特点( )。

    A:在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
    B:在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
    C:在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能
    D:在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    核准制与行政审批制相比，具有以下特点：第一，在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任。第二，在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。第三，在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能。第四，在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第7题：

    下列关于核准制的特点的表述中，错误的是()。

    A:证监会决定股票的发行价格
    B:发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
    C:发行审核逐步转向合规性审核
    D:保荐机构培育、选择和推荐企业

    答案：A
    解析：
    与行政审批制相比，核准制的特点主要有：(1)在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；(2)在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；(3)在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能；(4)在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险，

  • 第8题：

    下列关于核准制特点，说法正确的是()。

    A:主承销商培育、选择和推荐企业
    B:发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
    C:中国证监会决定股票的发行价格
    D:中国证监会逐步转向合规性审核

    答案：A,B,D
    解析：
    C项为审批制而不是核准制的特点。

  • 第9题：

    关于股票和公司债券的公开行为，以下说法正确的是（　　）。

    A.股票发行实行核准制，公司债券实行审批制
    B.股票和公司债券均实行审批制
    C.股票和公司债券均实行核准制
    D.股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制

    答案：C
    解析：
    C 我国《证券法》第10条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。该条明确规定公开发行证券均采用核准制。该条也是《证券法》修订后的重要变化，原《证券法》第10条规定，股票发行采用核准制，公司债券发行采用审批制，《证券法》修订后统一为核准制。

  • 第10题：

    与行政审批制相比，核准制的特点有(　　)。
    Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
    Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能
    Ⅲ、公司发行股票的规模上，由企业根资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
    Ⅳ、证监会逐步转向合规性审核

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    与行政审批制相比，核准制的特点主要有：(1)在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；(2)在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；(3)在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能；(4)在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需要，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

  • 第11题：

    2001年3月后，我国实行（）股票发行制度。

    • A、股票发行审批制
    • B、注册制
    • C、主承销商推荐及核准制
    • D、上市保荐制度

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是    (    )
    A

    股票发行实行核准制，公司债券实行审批制

    B

    股票和公司债券均实行审批制

    C

    股票和公司债券均实行核准制

    D

    股票发行实行审批制，公司债券实行核准制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    核准制与行政审批制相比，具有以下（ ）特点。

    A．在选择和推荐企业方面，由主承销商培养、选择和推荐企业

    B．在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要

    C．办事效率高

    D．审核的成本降低


    正确答案：AB

  • 第14题：

    下列关于核准制特点说法正确的是（ ）。

    A．主承销商培育、选择和推荐企业

    B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

    C．证监会决定股票的发行价格

    D．证监会逐步转向合规性审核


    正确答案：ABD
    C项为审批制特点。

  • 第15题：

    在证券发行核准制下，只有（ ）能向中国证监会推荐股票和转债的发行申请人。

    A．国务院各部委

    B．各省级政府

    C．具有主承销商资格的证券经营机构

    D．具有承销商资格的证券经营机构


    正确答案：C

  • 第16题：

    为（ ），股票和可转债的发行推荐实行“主承销商自行排队、限报家数”。

    A．配合核准制的推行

    B．确保发行申请人的质量

    C．推出信誉考评制度

    D．维持发行核准工作的正常秩序


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    与行政审批制相比，核准制的特点有（ ）。
    ①由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
    ②发挥发行审核委员会的独立审核功能
    ③公司发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
    ④证监会逐步转向合规性审核?

    A：②④
    B：①③
    C：①②④
    D：①②③④

    答案：D
    解析：
    与行政审批制相比，核准制的特点主要有：（1）在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；（2）在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；（3）在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能；（4）在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需要，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

  • 第18题：

    与行政审批制相比，核准制的特点包括（）。

    A:股票发行定价上，由主承销面向机构投资者进行询价，并充分反映投资者的需求
    B:发行审核会逐步转向强制性信息披露和合规性审核
    C:发挥发行审核委员会的独立审核功能
    D:由保荐机构培育、选择和推荐企业

    答案：A,B,C,D
    解析：
    核准制与行政审批制相比，具有以下特点：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能；④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

  • 第19题：

    下列关于核准制特点的说法，错误的是( )。
    A.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
    B.证监会决定股票的发行价格
    C.保荐人培育、选择和推荐企业
    D.发行审核逐步转向合规性审核


    答案：B
    解析：
    。与行政审批制相比，核准制的特点主要有：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的獐立审核功能；④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需要，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

  • 第20题：

    与行政审批制相比，核准制的特点包括()。

    A:股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，并充分反映投资者的需求
    B:发行审核会逐步转向强制性信息披露和合规性审核
    C:发挥发行审核委员会的独立审核功能
    D:自保荐机构培育、选择和推荐企业

    答案：A,B,C,D
    解析：
    核准制与行政审批制相比，具有以下特点：①在选择和推荐企业方面，自保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任。②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发行审核委员会的独立审核功能。④在股票发行定价上，自主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

  • 第21题：

    与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括(　　)
    Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业
    Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能
    Ⅲ、公司发行股票的首要条件是取得指标和额度
    Ⅳ、证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ是审批制的特点 核准制与行政审批制相比，具有以下特点：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能；④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

  • 第22题：

    核准制与行政审批制相比，具有（）特点。

    • A、由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
    • B、由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
    • C、发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
    • D、由主承销商向机构投资者进行询价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    2001年3月后，我国实行（）股票发行制度。
    A

    股票发行审批制

    B

    注册制

    C

    主承销商推荐及核准制

    D

    上市保荐制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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