上市公司发行新股：申请程序上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。A．董事会B．董事长C．股东大会D．总经理

题目

上市公司发行新股：申请程序

上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。

A．董事会

B．董事长

C．股东大会

D．总经理

相似考题

1.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。 （ ）

2.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。（ ）

3.上市公司申请发行新股，应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）

4.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。（ ）

参考答案和解析
正确答案：A
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  • 第1题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新殷发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


    正确答案：×
    143.B【解析】发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。但未有“在不同报刊上披露同一信息的内容一致”这一要求。

  • 第2题：

    上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。上市公司的推荐人必须是具有主承销商资格的证券公司。

  • 第3题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P237。

  • 第4题：

    在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（ ）。

    A．发行公告

    B．主承销商承诺函

    C．发行人承诺函

    D．盈利预测报告


    正确答案：D
    单独适用于增发的文件不包括盈利预测报告。

  • 第6题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。

    A．保荐人的推荐

    B．中国证监会的核准

    C．保荐人的尽职调查

    D．新股发行的申请文件

    E．发行人的申请


    正确答案：AB

  • 第7题：

    新股发行申请文件：目录

    上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（ ）。

    A．发行公告

    B．主承销商承诺函

    C．发行人承诺函

    D．盈利预测报告


    正确答案：D

  • 第8题：

    在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易。 （ ）


    正确答案：√

  • 第9题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进人核准阶段，此 时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


    答案：B
    解析：
    。提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐机构(主承销商）的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

  • 第10题：

    上市公司发行新股时，价格可以由（ ）确定。

    A.证券交易所
    B.主承销商和发行人协商
    C.发行人
    D.主承销商

    答案：B
    解析：
    首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。

  • 第11题：

    股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

    • A、新股发行主承销商
    • B、新股发行者
    • C、新股上市公司所托付的商业银行
    • D、新股上市公司所聘请的会计师事务所

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
    A

    新股发行主承销商

    B

    新股发行者

    C

    新股上市公司所托付的商业银行

    D

    新股上市公司所聘请的会计师事务所


    正确答案： B
    解析： 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

  • 第13题：

    上市公司新股发行的申请程序包括( )．

    A．聘请保荐人（主承销商）

    B．监事会作出决议

    C．股东大会批准

    D．重大事项的持续关注


    正确答案：ACD
    77. ACD【解析】《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行新股的申请程序为： ①聘请保荐人（主承销商）；②董事会作出决议；③股东大会批准；④编制和提交申请文件；⑤重大事项的持续关注。

  • 第14题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序为：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时问窗口。 （ ）


    正确答案：A
    了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

  • 第16题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。

    A．董事会

    B．董事长

    C．股东大会

    D．总经理


    正确答案：A

  • 第18题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    新股发行申请文件：目录

    上市公司增发申请文件中，（ ）应在指定报刊披露。

    A．法律意见书

    B．发行公告

    C．招股说明书

    D．主承销商的推荐函


    正确答案：BC

  • 第20题：

    上市公司发行新股的申请程序包括( )。

    Ⅰ.编制和提交申请文件

    Ⅱ.董事会作出决议

    Ⅲ.股东大会批准

    Ⅳ.聘请保荐机构（主承销商）

    Ⅴ.重大事项的持续关注

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行新股的申请程序为：①聘请保荐机构（主承销商）；②董事会作出决议；③股东大会批准；④编制和提交申请文件；⑤重大事项的持续关注。

  • 第21题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。

  • 第22题：

    上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

    • A、发行公告
    • B、主承销商承诺函
    • C、发行人承诺函
    • D、盈利预测报告

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。
    A

    发行公告

    B

    主承销商承诺函

    C

    发行人承诺函

    D

    盈利预测报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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