第 138 题 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（　　）A．正确B．错误

题目

第 138 题 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（　　）

A．正确

B．错误

相似考题

1.根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（ ）

2.中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后2个完整( )

3.根据有关规定，中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。 （ ）

4.中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（ ）

更多“第 138 题 根据有关规定,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( ”相关问题

  • 第1题：

    第 68 题 保荐制度主要包括（　　）。

    A．建立独立董事制度

    B．明确保荐期限

    C．确立保荐责任

    D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度


    正确答案：BCD
    本题考查保荐制度包括的主要内容。

  • 第2题：

    根据以下选项回答 137～138 题：

    第 137 题

    137～138 称为“马牙贝”的是（ ）


    正确答案：A

  • 第3题：

    根据材料回答 138～139 问题：

    第 138 题

    结核球的病理变化是


    正确答案：C

  • 第4题：

    根据以下选项回答 138～139 题：

    第 138 题 石韦应（ ）


    正确答案：B

  • 第5题：

    对中小企业板块上市公司的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须就发行人的( )出具专项意见。

    A、财务状况
    B、创新性
    C、成长性
    D、资金充足状况

    答案：C
    解析：
    C
    《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第三十二条规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。

  • 第8题：

    依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。

    A:每季度
    B:每半年
    C:每年
    D:每月

    答案：C
    解析：
    依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价的时间是每年。

  • 第9题：

    关于中小企业板块，下列说法中正确的有()。

    A:中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块
    B:其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，但适用的发行上市标准与现有主板不尽相同
    C:中小企业板块上市公司试行弹性保荐制度
    D:中小企业板块集中安排符合主板上市发行条件的企业中规模较小的企业上市

    答案：C,D
    解析：
    中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，不是A项所说的“上海证券交易所”，A项错误；其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板完全相同，B项错误。

  • 第10题：

    关于中小企业板块，下列说法中正确的有（ ）。
    Ⅰ．保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整
    Ⅱ．深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致
    Ⅲ．上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动
    Ⅳ．公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，持续督导时间直至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除，且不少于相关情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。

  • 第11题：

    深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（　）


    正确答案:错误

  • 第12题：

    问答题
    保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定？

    正确答案： 为促进中小企业板健康发展，深交所制定了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，对保荐机构保荐工作做出具体规定。指引一是鼓励保荐机构与发行人在保荐协议中约定对募集资金实行专户存储制度。二是要求保荐代表人每季度应至少对上市公司进行一次现场检查和每半年对上市公司相关人员进行培训，当上市公司出现重大违规行为等情形时要及时进行专项检查和培训。三是证券上市后，保荐机构应当督导发行人建立健全公司治理制度和内控制度，督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，持续关注发行人经营环境和业务状况、股权变动和管理状况、市场营销、核心技术、财务状况等。四是保荐机构应对需要披露的募集资金使用、关联交易、担保、委托理财等重大事项发表独立意见。五是在持续督导期间，发现发行人可能存在违反《深圳证券交易股票上市规则》或《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的行为、中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在违法违规情形、发行人重大事项发生重大变化时，保荐机构应当及时向深交所报告。六是保荐机构应当在每年上半年结束后十个工作日内和年度结束后二十个工作日内分别向深交所报送“半年度保荐工作报告书”和“年度保荐工作报告书”。七是保荐机构和保荐代表人发生变更时，原保荐机构和保荐代表人应配合做好交接工作，原保荐机构应向新保荐机构提交关于上市公司存在的问题、风险及需重点关注事项的书面说明文件，向监管部门报送的函件和文件等资料，原保荐代表人还需及时移交工作底稿等相关资料。八是要求保荐机构应建立完善的持续督导业务流程、监督机制以及复核机制，建立健全保荐代表人及其他保荐业务相关人员的保荐业务持续培训制度和执业质量考核机制，并有效执行上述内控制度。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，上海证券交易所根据相关法律和规章制度，于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    根据材料回答 138～139 问题：

    第 138 题

    扑翼样震颤见于哪型肝炎


    正确答案：C

  • 第15题：

    根据选项，回答第 137～138 题。

    第 137 题 乳牙出萌时间为


    正确答案：A

  • 第16题：

    深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期伺可以不一致。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    根据下列选项，回答 138～141 题：

    第 138 题 食物氮(粪氮—粪代谢氮)（ ）


    正确答案：B

  • 第18题：

    根据有关规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具( )。

    Ⅰ.招股说明书说明

    Ⅱ.资本金到位情况报告

    Ⅲ.发行保荐书

    Ⅳ.发行保荐工作报告

    Ⅴ.财务报告

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二条规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具发行保荐书和发行保荐工作报告。

  • 第19题：

    中小企业板上市公司()发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

    A:董事长
    B:董事会秘书
    C:实际控制人
    D:总经理

    答案：C
    解析：
    中小板企业上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。

  • 第20题：

    根据深圳证券交易所相关规定，中小企业板块上市公司试行()。

    A:规范保荐制度
    B:弹性保荐制度
    C:严格保荐制度
    D:终身保荐制度

    答案：B
    解析：
    中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。

  • 第21题：

    根据深圳证券交易所的规定，中小企业板上市公司试行( )。
    A.严格保荐制度 B.弹性保荐制度
    C.终身保荐制度 D.规范保荐制度


    答案：B
    解析：
    。根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。

  • 第22题：

    保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定？


    正确答案: 为促进中小企业板健康发展，深交所制定了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，对保荐机构保荐工作做出具体规定。指引一是鼓励保荐机构与发行人在保荐协议中约定对募集资金实行专户存储制度。二是要求保荐代表人每季度应至少对上市公司进行一次现场检查和每半年对上市公司相关人员进行培训，当上市公司出现重大违规行为等情形时要及时进行专项检查和培训。三是证券上市后，保荐机构应当督导发行人建立健全公司治理制度和内控制度，督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，持续关注发行人经营环境和业务状况、股权变动和管理状况、市场营销、核心技术、财务状况等。四是保荐机构应对需要披露的募集资金使用、关联交易、担保、委托理财等重大事项发表独立意见。五是在持续督导期间，发现发行人可能存在违反《深圳证券交易股票上市规则》或《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的行为、中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在违法违规情形、发行人重大事项发生重大变化时，保荐机构应当及时向深交所报告。六是保荐机构应当在每年上半年结束后十个工作日内和年度结束后二十个工作日内分别向深交所报送“半年度保荐工作报告书”和“年度保荐工作报告书”。七是保荐机构和保荐代表人发生变更时，原保荐机构和保荐代表人应配合做好交接工作，原保荐机构应向新保荐机构提交关于上市公司存在的问题、风险及需重点关注事项的书面说明文件，向监管部门报送的函件和文件等资料，原保荐代表人还需及时移交工作底稿等相关资料。八是要求保荐机构应建立完善的持续督导业务流程、监督机制以及复核机制，建立健全保荐代表人及其他保荐业务相关人员的保荐业务持续培训制度和执业质量考核机制，并有效执行上述内控制度。

  • 第23题：

    单选题
    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市 Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券 Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品 Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ


    正确答案： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    解析： 答案C正确。选项Ⅰ正确，首次公开发行股票并在主板上市应当聘请保荐机构；选项Ⅱ错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构；选项Ⅲ错误，创业板上市公司不可以发行分离交易的可转换公司债券；选项Ⅳ错误，资产证券化不需要聘请保荐机构；选项Ⅴ正确，上市公司暂停上市后恢复上市的，需要聘请保荐机构进行持续督导。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。关于恢复上市的规定：（1）《深圳证券交易所股票上市规则》：本所实行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市、股票被终止上市后公司申请其股票重新上市的，应当由保荐人保荐。（2）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》：本所实行股票、可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市的，应当由保荐机构保荐，但是根据相关规定无需保荐的除外。（3）《上海证券交易所股票上市规则》：本所实行股票和可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）的上市保荐制度。发行人（上市公司）向本所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券在本所上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市、公司股票被终止上市后申请重新上市的，应当由保荐人保荐。

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