上市公司出现下列情况，担任主承销商的证券公司应予以重点关注，（ ）。A．与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险；B．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难；C．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的50%D．公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财；E．公司最近2年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释。

题目

上市公司出现下列情况，担任主承销商的证券公司应予以重点关注，（ ）。

A．与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险；

B．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难；

C．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的50%

D．公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财；

E．公司最近2年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释。

相似考题

1.证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。 （ ）

2.上市公司申请发行新股，应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）

3.上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。(）此题为判断题(对，错)。

4.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到( )，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。A．预定的收益率B．同行业的平均水平C．公司历年的平均收益率D．同期银行存款利率

更多“上市公司出现下列情况,担任主承销商的证券公司应予以重点关注,( )。 A.与同行业其他 ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。上市公司的推荐人必须是具有主承销商资格的证券公司。

  • 第2题：

    下列事项中，主承销商在上市公司新股发行尽职调查过程中应当重点关注的是（ ）。 A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易 B．与同行业的其他公司相比，公司的重要财务指标异常，可能存在重大风险 C．公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金的投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平 D．公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    上市公司发行新股：不予核准和关注事项

    上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。


    正确答案：√

  • 第4题：

    担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有（ ）。

    A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易

    B．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的85%

    C．与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险

    D．公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证

    E．公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平


    正确答案：ACDE

  • 第5题：

    发行与上市辅导是具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构。

    A．主承销商

    B．一般承销商

    C．副主承销商

    D．承销商


    正确答案：A

  • 第6题：

    根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起（ ）天内不得发布关于该上市公司的研究报告。
    A.1 B.3
    C.5 D.10


    答案：D
    解析：
    根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起10天内不得发布关于该上市公司的研究报告。

  • 第7题：

    证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与该保荐机构共同担任。( )


    答案：对
    解析：
    证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

  • 第8题：

    证券公司存在下列（　　）情形的，不得担任独立财务顾问。
    Ⅰ．持有上市公司4.01%的股份
    Ⅱ．选派代表担任上市公司董事
    Ⅲ．上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%
    Ⅳ．近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

  • 第9题：

    证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

    • A、5%
    • B、3%
    • C、8%
    • D、10%

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）
    A

    承销商

    B

    主承销商

    C

    主副承销商

    D

    副承销商


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（  ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    除（ ）情形外，上市公司新股发行的主承销商在尽职调查过程中应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明。 A．与同行业的其他公司相比，公司的重要财务指标异常，可能存在重大风险 B．公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金的投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平 C．上市公司前次发行完成后，效益显著下降，或利润实现数未达到盈利预测的90％ D．公司董事会未履行其向全体股东所作出的承诺


    正确答案：C

  • 第14题：

    香港地区相关规则规定，证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起（ ）天内不得发布关于该上市公司的研究报告。 A．1 B．3 C．5 D．10


    正确答案：D
    熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P410。

  • 第15题：

    公司最近（ ）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。

    A．3

    B．2

    C．4

    D．1


    正确答案：A

  • 第16题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第17题：

    证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
    ①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
    ②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保
    ③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
    ④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?

    A：①④
    B：①②③
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：D
    解析：

  • 第18题：

    上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。()


    答案：对
    解析：
    上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。

  • 第19题：

    证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过
    （），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

    A.5%
    B.3%
    C.8%
    D.10%

    答案：A
    解析：
    证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过
    5%，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

  • 第20题：

    证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务④上市公司选派代表担任财务顾问的董事

    A.①④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：

  • 第21题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（　　），或者选派代表担任上市公司董事的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2016年6月真题]
    A

    5%

    B

    8%

    C

    10%

    D

    3%


    正确答案： C
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事的证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构，不得担任独立财务顾问。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。
    A

    5%

    B

    3%

    C

    8%

    D

    10%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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