证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）．A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险

题目

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）．

A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．经营管理风险和政策法律风险

相似考题

1.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。A．证券自营业务风险和证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险

2.证券公司的自营业务和经纪业务具有不同的风险性。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。 ( )

4.证券公司自营业务的主要风险是（ ）。A．市场风险B．交易风险C．法律风险D．经营风险

更多“证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(). A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险B. ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）

    A．证券自营风险和代理买卖证券风险

    B．基本风险和非基本风险

    C．系统风险和非系统风险

    D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为

    A.市场风险

    B.政策风险

    C.证券自营风险

    D.管理风险

    E.证券经纪风险


    正确答案：CE

  • 第4题：

    从证券交易所的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。


    正确答案：×

  • 第5题：

    市场风险是证券公司自营业务的主要风险。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为()。

    A:信息的公开性
    B:收益的不稳定性
    C:决策的自主性
    D:交易的风险性

    答案：C
    解析：
    证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在以下方面：交易行业的自主性；选择交易方式的自主性；选择交易品种、价格的自主性。

  • 第7题：

    风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个重要特征。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

    A.证券自营业务；融资或融券服务
    B.证券经纪业务；融资或融券服务
    C.证券自营业务；资产管理服务
    D.证券经纪业务；资产管理服务

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

  • 第9题：

    《证券公司监督管理条例》以(　　)为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
    Ⅰ.保护投资者利益
    Ⅱ.公司持续经营
    Ⅲ.防范证券公司风险
    Ⅳ.配合监管检查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。

  • 第10题：

    (2019年)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
    Ⅰ.保护投资者利益
    Ⅱ.公司持续经营
    Ⅲ.防范证券公司风险
    Ⅳ.配合监管检查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。

  • 第11题：

    从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。

    • A、中介性
    • B、收益性
    • C、风险性
    • D、自主性

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（　　）
    A

    证券自营业务；融资或融券服务

    B

    证券经纪业务；融资或融券服务

    C

    证券自营业务；资产管理服务

    D

    证券经纪业务；资产管理服务


    正确答案： C
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。

  • 第13题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C．自营风险监控报告 D．其他需要报告的事项


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。

  • 第14题：

    从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为_____两类。

    A.市场风险和经营管理风险

    B.政策法律风险和系统保障风险

    C.经营风险和管理风险

    D.自营业务风险和经纪业务风险


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

    A.自营业务账户、席位情况

    B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    C.自营风险监控报告

    D.其他需要报告的事项


    正确答案：ABCD
    见书本188页

  • 第16题：

    证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（ ）。

    A．证券交易规则风险

    B．证券自营业务风险

    C．证券经纪业务风险

    D．证券法律制定风险


    正确答案：BC

  • 第17题：

    证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。

    A．基本风险和非基本风险

    B．系统风险和非系统风险

    C．证券自营业务风险和证券经纪业务风险

    D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险


    正确答案：C

  • 第18题：

    证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。（　　）


    答案：错
    解析：
    证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征是风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格和数量都由委托人决定，因此而产生的收益和损失也由委托人承担。

  • 第19题：

    从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
    A.政策风险 B.合规风险
    C.管理风险 D.技术风险


    答案：D
    解析：
    技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。在技术风险的防范方面，应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份 系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统 运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常管理和维护保养， 定期按应急处理预案进行演练。

  • 第20题：

    按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。
    ①证券经纪业务
    ②证券自营业务
    ③证券资产管理业务
    ④证券公司内部审计业务
    ⑤融资融券业务

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.②③④⑤

    答案：B
    解析：
    《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

  • 第21题：

    按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
    ①证券经纪业务
    ②证券自营业务
    ③证券资产管理业务
    ④证券公司内部审计业务
    ⑤融资融券业务

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.②③④⑤

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

  • 第22题：

    证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
    Ⅰ．自营业务账户
    Ⅱ．风险限额
    Ⅲ．资产配置
    Ⅳ．席位情况

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

  • 第23题：

    证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是（）

    • A、自营业务
    • B、经纪业务
    • C、承销业务
    • D、基金管理业务

    正确答案:A

  • 第24题：

    单选题
    从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
    A

    中介性

    B

    收益性

    C

    风险性

    D

    自主性


    正确答案： C
    解析： 同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。证券自营业务的特点为：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。

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