准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

题目

准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

相似考题

1.下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

2.下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

3.准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

4.证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。( )A．正确B．错误

更多“准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A.业务人员的《证券 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

    A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

    B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

    C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

    D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件


    正确答案：C

  • 第2题：

    证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。

    A．申请报告

    B．中国证监会核发的经营证券业务许可证

    C．机构章程

    D．主要业务规章制度

    E．部门设置和证券业务人员名册


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

    A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

    C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

    D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请


    正确答案：D

  • 第4题：

    证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料()。

    A、中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

    B、机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

    C、由机构批设机关核准的公司章程

    D、证券自营业务内部管理制度情况说明

    E、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


    正确答案：ACD
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第6题：

    （ ）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

    A． 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

    B． 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

    C． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    D． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件


    正确答案：C

  • 第7题：

    准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

    A:机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
    B:机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
    C:机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
    D:国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

    答案：B
    解析：
    准确地说，机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

  • 第8题：

    下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。

    A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
    B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
    C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
    D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年

    答案：D
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第9题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况
    B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D.自营业务情况是证券公句向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一


    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是中国证监会。

  • 第10题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
    ①融资融券业务资格申请书
    ②股东会关于经营融资融券业务的决议
    ③融资融券业务方案
    ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
    （1）融资融券业务资格申请书；
    （2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
    （3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；
    （4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
    （5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
    （6）中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第11题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
    Ⅰ.融资融券业务资格申请书
    Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
    Ⅲ.融资融券业务方案
    Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
    （1）融资融券业务资格申请书；
    （2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
    （3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；
    （4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
    （5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
    （6）中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（  ）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    20v．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

    A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”


    正确答案：C

  • 第14题：

    证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。

    A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

    B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

    C．由机构批设机关核准的公司章程

    D．证券自营业务内部管理制度情况说明

    E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。

    A、申请报告

    B、中国证监会核发的经营证券业务许可证

    C、机构章程

    D、主要业务规章制度

    E、部门设置和证券业务人员名册


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是()。

    A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

    C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

    D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请


    正确答案：D

  • 第17题：

    证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（ ）

    A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

    B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核

    C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

    D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查

    E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请


    正确答案：BCDE

  • 第18题：

    申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送（ ）。

    A． 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）

    B． 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”

    C． 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    D． 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”


    正确答案：B

  • 第19题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。

  • 第20题：

    关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有()。

    A:自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一
    B:每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况
    C:证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
    D:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

  • 第21题：

    ()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

    A.证券自营业务
    B.证券经纪业务
    C.证券承销业务
    D.证券发行业务

    答案：A
    解析：
    证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

  • 第22题：

    下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
    Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会。

  • 第23题：

    证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　）。

    • A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
    • B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
    • C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
    • D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
    • E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

    正确答案:B,C,D,E

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