23 ．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括 ( ) 。A ．对自己购买的证券享有持有权和处置权B ．寻求司法保护权C ．对证券交易过程的知情权D ．按规定缴存交易结算资金

题目

23 ．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括 ( ) 。

A ．对自己购买的证券享有持有权和处置权

B ．寻求司法保护权

C ．对证券交易过程的知情权

D ．按规定缴存交易结算资金

相似考题

1.在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 （ ）

2.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。A．了解交易风险，明确买卖方式B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

3.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。A．对自己购买的证券享有持有权和处置权 B．寻求司法保护权C．对证券交易过程的知情权D．按规定缴存交易结算资金

4.下列不属于委托人权利的是（ ）。A．自由选择经纪商B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C．对证券交易过程的知情权D．随时变更或撤销委托

更多“23 .在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有一定的权利,其中包括 ( ) 。A .对自己购买的证 ”相关问题

  • 第1题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B

  • 第2题：

    在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括( )。

    A．选择经纪商的权利

    B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

    C．要求经纪商承诺保证最低收益的权利

    D．对证券交易过程的知情权


    正确答案：C
    9．C【解析】在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④对证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

  • 第3题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．

  • 第4题：

    在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有( )。

    A、寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。

    B、对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。

    C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

    D、选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ ）。 A．选择经纪商的权利 B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C．对自己购买的证券享有持有权和处置权 D．寻求司法保护权


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

  • 第6题：

    在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．


    正确答案：×

  • 第7题：

    证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）


    正确答案：×
    【解析】证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

  • 第8题：

    在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括()。

    A:对自己购买的证券享有持有权和处置权
    B:寻求司法保护权
    C:对证券交易过程的知情权
    D:按规定缴存交易结算资金

    答案：A,B,C
    解析：
    D项属于投资者承担的义务。

  • 第9题：

    下列关于证券投资者的描述，正确的有()。

    A:投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
    B:法人也可以买卖证券
    C:国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
    D:证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

  • 第10题：

    在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括()。

    A:选择经纪商的权利
    B:要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
    C:要求经纪商承诺保证最低收益的权利
    D:对证券交易过程的知情权

    答案：C
    解析：
    在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④对证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

  • 第11题：

    根据投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

    A:如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
    B:按规定缴存交易结算资金
    C:正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
    D:接受交易结果，并履行交割清算义务

    答案：A,B,D
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；③了解交易风险，明确买卖方式；④按规定缴存交易结算资金；⑤确定委托方式；⑥接受交易结果；⑦履行交割清算义务。

  • 第12题：

    投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　）。

    • A、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
    • B、按规定缴存交易结算资金
    • C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
    • D、接受交易结果，并履行交割清算义务

    正确答案:A,B,D

  • 第13题：

    在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )


    正确答案：×
    166.B【解析】在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，但不决定证券买卖的内容。

  • 第14题：

    下列不属于委托人权利的是（ ）。

    A．自由选择经纪商

    B．自由买卖、赠与、质押自己名下的证券

    C．对证券交易过程的知情权

    D．随时变更或撤销委托


    正确答案：D

  • 第15题：

    在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（ ）。 A．寻求司法保护权 B．选择经纪商的权利 C．要求经纪商保证最低风险的权利 D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利


    正确答案：C
    在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④对证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

  • 第16题：

    在证券委托交易中，委托人的权利之一是可以自由（ ）自己名下的证券。 A．买卖 B．冻结 C．质押 D．赠与


    正确答案：ACD
    熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

  • 第17题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第18题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。


    正确答案：×

  • 第19题：

    委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。

    A．如实填写开户书

    B．了解交易风险，明确买卖方式

    C．选择经纪商

    D．采用正确的委托手段


    正确答案：C

  • 第20题：

    在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有的权利有()。

    A:选择经纪商的权利，即客户可以自由选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人
    B:对自己购买的证券享有持有权和处置权
    C:寻求司法保护权
    D:证券交易过程的知情权

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

  • 第21题：

    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，下列不属于证券经纪商的权力的是()。

    A:拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
    B:收取交易佣金的权力
    C:对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
    D:赚取买卖差价作为收入的权力

    答案：D
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。(2)有按规定收取服务费用的权利。(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

  • 第22题：

    下列不属于委托人权利的是()。

    A:自由选择经纪商
    B:自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
    C:对证券交易过程的知情权
    D:随时变更或撤销委托

    答案：D
    解析：
    委托指令一旦发出，在有效期限内，不管行情如何变化，委托人都要接受成交结果。

  • 第23题：

    委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）

    • A、选择经纪商的权利
    • B、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
    • C、对自己购买的证券享有持有权和处置权
    • D、寻求司法保护权

    正确答案:A,B,C,D

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