20 ．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )

题目

20 ．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )

相似考题

1.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力． ( )

2.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（ ）。 A．证券账户结算证明 B．资金账户结算证明 C．资金账户冻结证明 D．证券账户冻结证明

3.证券是指（ ）。A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B、各类证明持有者身份和权利的凭证C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

4.自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )．A．挂失补办证券账户卡申请表B．本人有效身份证明文件C．本人有效身份证明文件的复印件D．遗失证明

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  • 第1题：

    可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。


    正确答案：√

  • 第2题：

    （ ）是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。

    A.资金账户
    B.证券账户
    C.结算账户
    D.基金账户

    答案：B
    解析：
    证券账户是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。

  • 第3题：

    按照资金的管理及操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（），办理资料更改申请手续

    A:本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书
    B:本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件
    C:本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件
    D:本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书

    答案：B
    解析：
    如果自然人客户（或代理人）姓名或身份证与发生变化，客户需提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

  • 第4题：

    境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。

    A:住址证明
    B:客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”
    C:单位介绍信或街道证明
    D:本人有效身份证明文件及复印件

    答案：B,D
    解析：
    境内自然人申请开立证券账户：由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

  • 第5题：

    客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（　　）。
    Ⅰ．已开立的普通资金账户和证券账户
    Ⅱ．融资融券担保品证明
    Ⅲ．客户具有支配权的资产证明
    Ⅳ．客户身份证明文件

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的材料有：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需要提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。

  • 第6题：

    境内法人申请开立证券账户时，客户须填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

    • A、《自然人证券账户注册申请表》
    • B、《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
    • C、《机构证券账户注册申请表》
    • D、《证券账户注册资料查询申请表》

    正确答案:C

  • 第7题：

    境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

    • A、单位介绍信或街道证明
    • B、证券账户注册申请表
    • C、本人身份证及复印件
    • D、住址证明

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    证券是指（）。

    • A、各类记载并代表一定权利的法律凭证
    • B、各类证明持有者身份和权力的凭证
    • C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证
    • D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    自然人申请证券账户注册资料变更时，必须由本人前往开户代办点填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交下列材料中的（）。 Ⅰ.本人证券账户卡 Ⅱ.本人证券账户卡复印件 Ⅲ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    （）是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。
    A

    资金账户

    B

    证券账户

    C

    结算账户

    D

    基金账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券是指（　）。
    A

    各类记载并代表一定权利的法律凭证

    B

    各类证明持有者身份和权利的凭证

    C

    用以证明或设定权利而做成的书面凭证


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（ ）。

    A．工作单位证明

    B．本人身份证

    C．银行存款账户证明

    D．证券账户卡


    正确答案：BD
    这是开立证券交易结算资金账户所必须的。

  • 第14题：

    自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有()。

    A:挂失补办证券账户卡申请表
    B:本人有效身份证明文件
    C:本人有效身份证明文件的复印件
    D:遗失证明

    答案：A,B,C
    解析：
    个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

  • 第15题：

    个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（ ）。

    A:工作单位证明
    B:本人身份证
    C:银行存款账户证明
    D:证券账户卡

    答案：B,D
    解析：
    这是开立证券交易结算资金账户所必需的。

  • 第16题：

    自然人客户申请撤销指定交易，须持()到营业部柜台办理。

    A:有效身份证明、证券账户卡、第三方存管协议书
    B:有效身份证明、证券账户卡、指定交易协议书
    C:有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡
    D:有效身份证明、资金账户卡、指定交易协议书

    答案：C
    解析：
    自然人客户须持证件包括本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。法人客户须持证件包括证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易／转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

  • 第17题：

    自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:A

  • 第18题：

    自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。

    • A、证券账户结算证明
    • B、资金账户结算证明
    • C、资金账户冻结证明
    • D、证券账户冻结证明

    正确答案:D

  • 第19题：

    自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。

    • A、证券账户结算证明
    • B、资金账户结算证明
    • C、资金账户冻结证明
    • D、证券账户冻结证明

    正确答案:D

  • 第20题：

    关于证券的描述，正确的有（）

    • A、各类记载并代表一定权利的法律凭证
    • B、各类证明持有者身份和权力的凭证
    • C、用以证明和设定权利而做成的书面凭证
    • D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    （）是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证

    • A、资金账户
    • B、证券账户
    • C、结算账户
    • D、基金账户

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（  ）。
    A

    执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

    B

    执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

    C

    执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等

    D

    执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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