上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报。申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（ ）

题目

上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报。申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（ ）

相似考题

1.投资者通过上海证券交易所进行股东大会网络投票，对同一议案不能多次进行表决申报；多次申报的，以第一次申报为准。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.下列关于申报时间的说法，正确的有( )．（1分）A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9: 15—9: 25．9: 30 ~11: 30、13: 00—15: 00B．每个交易日9：20—9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9: 15 ~ 11: 30、13: 00—15：00D．每个交易日9：20—9：25、14：57—15: 00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理

3.深圳证券交易所协议平台的定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 （ ）

4.在同一认购日可进行多次认购申报，认购申报已被受理仍可以更改或撤销。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ ）。 A．撮合交易时间 B．集合竞价交易时间 C．询价时间 D．大宗交易时间


    正确答案：AD
    【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158。

  • 第2题：

    关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有（ ）。

    A．上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

    B．上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报

    C．申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

    D．申报价格栏约定始终都填写为“1元”


    正确答案：ACD
    上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为ACD。

  • 第3题：

    下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（ ）。 A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间 B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99 999 900元 C．上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值 D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外


    正确答案：BD
    【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节， P158、P159。

  • 第4题：

    投资者通过上海证券交易所交易系统投票，对同一议案可以多次进行表决申报，多次申报的，以最后一次申报为准。（ ）


    正确答案：×
    对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。

  • 第5题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。

    A、 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

    B、 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

    C、 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

    D、 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外


    正确答案：BCD

  • 第6题：

    上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中正确的有()。

    A:基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
    B:在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
    C:上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
    D:同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

    答案：B,D
    解析：
    基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值。

  • 第8题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（　）。

    A:投资者办理上海证券交易所场内认购，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户
    B:投资者通过上海证券交易所场内所得的基金份额托管在投资者上海证券账户内
    C:在同认购日可进行多次认证申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报己被受理的除外
    D:投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处。

  • 第9题：

    关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法中错误的是（ ）。
    A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户
    B.投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买
    C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99 999900元
    D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外


    答案：A
    解析：
    投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。

  • 第10题：

    关于上海证券交易所场内开放式基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有()。

    A:上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
    B:上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报
    C:申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
    D:申报价格栏约定始终都填写为“1元”

    答案：A,C,D
    解析：
    上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为A、C、D。

  • 第11题：

    对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。

    • A、频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报.以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者
    • B、集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券
    • C、对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
    • D、同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）


    正确答案:正确

  • 第13题：

    关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是（ ）。

    A．投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

    B．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

    C．在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元

    D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外


    正确答案：A
    投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的相关规定。故A选项说法错误。

  • 第14题：

    在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是( )。

    A、最低认购金额由基金管理公司确定并公告。

    B、在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。

    C、单笔申报最高不得超过9 900元。

    D、投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。


    正确答案：AB

  • 第15题：

    在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令不可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（ ）


    正确答案：×
    在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。

  • 第16题：

    下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（ ）。 A．证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1 000元，单位为手，1手为1 000元面额 B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量 C．转股申报，不得撤单 D．可转换债券的买卖申报优先于转股申报


    正确答案：BCD
    【考点】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。

  • 第17题：

    下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（ ）。

    A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

    B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元

    C．上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值

    D．同一交易日+可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外


    正确答案：BD

  • 第18题：

    投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累 加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ）。
    A. 99 999 900 元 B. 9 999 900 元
    C. 999 999 900 元 D. 10 000 000 元


    答案：A
    解析：
    投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方 向只能为买。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申 报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。

  • 第19题：

    下列关于申报时间的说法，正确的有()。

    A:上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11:30、13：00～15：00
    B:每个交易日9：20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
    C:深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
    D:每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理

    答案：A,B,C
    解析：
    每个交易日9：25～9:30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。D项中描述的时间段，即9:20～9:25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

  • 第20题：

    投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ）元。

    A:99999900
    B:9999900
    C:999999900
    D:1000000

    答案：A
    解析：
    投资者以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99999900元。

  • 第21题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（）

    A:在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销、但认购申报已被受理的除外
    B:投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请
    C:投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由“TA系统”托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处
    D:投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处，

  • 第22题：

    下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。

    • A、证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1000元，单位为手，1手为1000元面额
    • B、同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
    • C、转股申报，不得撤单
    • D、可转换债券的买卖申报优先于转股申报

    正确答案:B,C,D

  • 第23题：

    开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。

    • A、撮合交易时间
    • B、集合竞价交易时间
    • C、询价时间
    • D、大宗交易时间

    正确答案:A,D

  • 第24题：

    投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。（）


    正确答案:正确

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