进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

题目

进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。

A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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1.交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。 （ ）

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3.进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。A．结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B．在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器C．场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

4.进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。A．结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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  • 第1题：

    （ ）在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。 A．封闭式基金 B．开放式指数基金(不含增强型) C．交易型开放式指数基金(ETF) D．保本基金


    正确答案：ABC
    考点：掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P250。

  • 第2题：

    交易型开放式指数基金(ETF)在交易所上市交易并且基金份额可变。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。

  • 第3题：

    在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是（ ）。

    A.上市开放式基金（LOF）
    B.分级基金母份额
    C.封闭式基金
    D.交易型开放式指数基金（ETF）

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    进人21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。

    A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
    B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具 有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
    C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生 品层出不穷
    D.结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工 具和新型衍生合约不断上市交易


    答案：A,B,C,D
    解析：
    进入21世紀，在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、 监管等方面的发展千变万化、日新月异。在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易基 金、各类权证、证券化资产、混合塑金融工具和新型衍生合约不断上市交易；从功能上看，天 气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生产品层出 不穷，极大地扩展了 “金融帝国”的范围。

  • 第5题：

    交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色是（ ）。
    A.被动操作 B.指数基金
    C.实物申购、赎回机制 D. —级市场与二级市场并存的交易制度


    答案：C
    解析：
    ETF具有以下三大特点：（1）被动操作的指数基金；（2）独特的实物申购、赎回机制；（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。其中，实物申购、赎回机制是ETF最大的特色。

  • 第6题：

    目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有()。

    A:开放式基金
    B:封闭式基金
    C:上市开放式基金(LOF)
    D:交易型开放式指数基金(ETF)

    答案：B,C,D
    解析：
    目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)。

  • 第7题：

    ETF与现有开放式基金相比，有三个鲜明特征，分别是（ ）。

    A.它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票，封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
    B.ETF基金是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大的优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利
    C.投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
    D.其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少
    E.ETF基金是指数型开放式基金

    答案：A,B,C
    解析：
    选项D不是ETF和其他开放式基金相比的特征，其他开放式基金也有这个特点。

  • 第8题：

    在我国，ETF可称为（）

    • A、上市开放式基金
    • B、基金中的基金
    • C、交易型开放式指数基金
    • D、交易所交易基金

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。

    • A、在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易基金（ETF.、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
    • B、在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
    • C、场外交易的衍生产品快速发展.新兴市场金融创新热潮
    • D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    投资者如何办理交易型开放式指数基金ETF基金的认购？


    正确答案: 投资人到我行办理交易型开放式指数基金（ETF）业务，须事先开立（注册）中国结算公司深圳开放式基金账户。该开放式基金账户的开立与办理上市开放式基金（LOFs）开户业务的规定相同。即，投资人以其持有的深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称深圳证券账户），通过我行向中国结算公司申请注册为深圳开放式基金账户，该账户用于交易型开放式指数基金的各类交易。B股和债券等其他专用证券账户不得作为深圳证券账户进行注册。对尚无深圳证券账户的投资人，可直接向我行申请办理中国结算公司深圳开放式基金账户的开户手续。已在我行开立了中国结算公司深圳开放式基金账户的投资人，可以直接办理交易型开放式指数基金的相关业务。

  • 第11题：

    进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。

    • A、结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
    • B、在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
    • C、场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准变易大量涌现
    • D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    判断题
    交易型开放式指数基金（ETF）在交易所上市交易并且基金份额可变。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。

  • 第13题：

    交易型开放式指数基金(ETF)的特点有（ ）。 A．又称为交易所交易基金 B．基金份额可变 C．最早产生于美国 D．具有指数基金的特点


    正确答案：ABD
    熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P25。

  • 第14题：

    下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（ ）。

    A.在交易所上市交易
    B.基金份额可变
    C.ETF最早产生于美国
    D.有指数基金的特点

    答案：C
    解析：
    上市交易型开放式指数基金（ETF）通常又称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。 本题考察证券投资基金的分类标准及介绍

  • 第15题：

    进入21世纪，金融创新深化的表现有（　　）。

    A:结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
    B:天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
    C:场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
    D:新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

    答案：A,B,C,D
    解析：
    创新是金融业永恒的主题，进入21世纪，在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异，主要表现在：①在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易；②从功能上看，天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生产品层出不穷，极大地扩展了“金融帝国”的范围；③场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点，在场外市场中，以各类奇异型期

  • 第16题：

    下列关于ETF和LOF的说法，错误的是()。

    A:上海证券交易所称ETF为“交易型开放式指数基金”
    B:ETF和LOF都可以在交易所上市交易
    C:LOF专指增加了交易所交易方式的普通开放式证券投资基金
    D:ETF或LOF只具有开放式基金的属性

    答案：D
    解析：
    投资者买卖ETF或LOF，既可以在一级市场以申购、赎回的方式进行交易，也可以在二级市场以撮合方式进行交易。因此，ETF或LOF是普通开放式证券投资基金的创新产物，既具有开放式基金的属性，同时兼有封闭式基金在交易方式上的特点，D选项说法错误。

  • 第17题：

    特殊类型基金有()。

    A:系列基金
    B:基金中的基金
    C:保本基金
    D:交易型开放式指数基金(ETF)与ETF联接基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    特殊类型基金包括：系列基金；基金中的基金；保本基金；交易型开放式指数基金(ETF)与ETF联接基金；上市开放式基金(LOF)；QDII基金；分级基金。

  • 第18题：

    关于交易所上市基金的特征，下列说法正确的有（　　）。

    A.它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
    B.ETF基金是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于．它是在交易所挂牌的，交易非常便利
    C.其中购赎回也有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回 ETF．而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
    D.ETF与现有的开放式基金有本质的区别
    E.ETF基本是指数型封闭式基金

    答案：A,B,C
    解析：
    从本质上看，ETF属于开放式基金的一种特殊类型，所以D选项说法有误：ETF基本是指数型开放式基金，所以E说法有误。

  • 第19题：

    ETF在本质上是开放式基金，与现有开放式基金没什么本质区别，但其本身具有的鲜明特征包括（　）。

    A.投资者可以现金申购或者赎回ETF
    B.ETF与现有的指数型开放式基金相比，最大的优势在于是在交易所挂牌，交易非常便利
    C.投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF
    D.可以在交易所挂牌交易，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接购买ETF份额
    E.ETF基本是指数型开放式基金

    答案：B,C,D,E
    解析：
    ETF在本质上是开放式基金，与现有开放式基金没什么本质的区别，但其本身有三个鲜明特征：①它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额；②ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它在交易所挂牌，交易非常便利；③其申购赎回也有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购或赎回。

  • 第20题：

    ETF的全称是：（）。

    • A、交易所基金
    • B、交易型基金
    • C、交易型开放式基金
    • D、交易型开放式指数基金

    正确答案:D

  • 第21题：

    什么是交易型开放式指数基金（ETF）？


    正确答案: 交易型开放式指数基金（Exchange TradedFund，简称ETF.是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购及赎回并在证券交易所上市交易，是开放式基金的一种特殊类型。它兼具封闭式基金和开放式基金的特点，投资者既可以在二级市场像买卖股票一样买卖ETF份额，又可以通过指定的ETF交易商向基金管理公司申购或赎回ETF份额（其申购和赎回必须以组合证券换取ETF份额或以ETF份额换回组合证券）；还可以通过基金管理人或其委托的代销机构以现金方式进行基金的申购、赎回。目前，深圳证券交易所和上海证券交易所均开办交易型开放式指数基金业务。

  • 第22题：

    关于交易所上市基金的特征，下列说法正确的有（）。

    • A、它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
    • B、ETF基金是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于.它是在交易所挂牌的，交易非常便利
    • C、其中购赎回也有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF.而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
    • D、ETF与现有的开放式基金有本质的区别
    • E、ETF基本是指数型封闭式基金

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    问答题
    什么是交易型开放式指数基金（ETF）？

    正确答案： 交易型开放式指数基金（Exchange TradedFund，简称ETF.是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购及赎回并在证券交易所上市交易，是开放式基金的一种特殊类型。它兼具封闭式基金和开放式基金的特点，投资者既可以在二级市场像买卖股票一样买卖ETF份额，又可以通过指定的ETF交易商向基金管理公司申购或赎回ETF份额（其申购和赎回必须以组合证券换取ETF份额或以ETF份额换回组合证券）；还可以通过基金管理人或其委托的代销机构以现金方式进行基金的申购、赎回。目前，深圳证券交易所和上海证券交易所均开办交易型开放式指数基金业务。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    投资者如何办理交易型开放式指数基金ETF基金的认购？

    正确答案： 投资人到我行办理交易型开放式指数基金（ETF）业务，须事先开立（注册）中国结算公司深圳开放式基金账户。该开放式基金账户的开立与办理上市开放式基金（LOFs）开户业务的规定相同。即，投资人以其持有的深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称深圳证券账户），通过我行向中国结算公司申请注册为深圳开放式基金账户，该账户用于交易型开放式指数基金的各类交易。B股和债券等其他专用证券账户不得作为深圳证券账户进行注册。对尚无深圳证券账户的投资人，可直接向我行申请办理中国结算公司深圳开放式基金账户的开户手续。已在我行开立了中国结算公司深圳开放式基金账户的投资人，可以直接办理交易型开放式指数基金的相关业务。
    解析： 暂无解析

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