第 160 题 发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（ ）A．正确B．错误
题目
第 160 题 发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（ ）
A．正确
B．错误
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参考答案和解析
发行申请文件一经受理．未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
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第1题：
发行申请文件一经申报，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（ ）
正确答案：√
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第2题：
发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。 （ ）
正确答案：×
根据《上市公司证券发行管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的规定，公开发行新股申请文件的编制和申报应注意：申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。题干所说的“一经申报后就不得随意增加、撤回或更改”说法太绝对了。 -
第3题：
申请文件-经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更抉。 （ ）
正确答案：√
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第4题：
中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。同意受理的，中国证监会根据政府的有关规定收取审核费人民币20万元。 （ ）
正确答案：√
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第5题：
发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（ ）
正确答案：√
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第6题：
中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。（ ）
正确答案：×
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第7题：
关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同
Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报
Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理
Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过
Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅲ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
Ⅳ项，表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
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第8题：
上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意( )。
A.增加、撤回或更换 B.更换
C.撤回 D.增加答案：A,B,C,D解析：。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。 -
第9题：
首次公开发行股票申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。 ( )答案：对解析：本题考查首次公开发行股票申请文件的要求。 -
第10题：
企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。
- A、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
- B、发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
- C、中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
- D、中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
正确答案:B -
第11题：
新股发行，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（）
正确答案:正确 -
第12题：
单选题关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。 -
第13题：
第 160 题 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
本题考查保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求。 -
第14题：
关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是（ ）。 A．申请文件一经受理未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换 B．如原出文单位不再存续，可不再证明文件的真实性 C．申请文件可以单面印刷也可以双面印刷 D．发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案
正确答案：AD
首次公开发行股票申请文件的要求。见教材第四章第一节，P1 12。
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第15题：
在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。（ ）
正确答案：×
发行人的招股说明书申报稿在送审的同时应在相关网站上向公众公布。 -
第16题：
发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则 的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可视情况给予受理。（ ）
正确答案：×
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第17题：
第 115 题 首次公开发行股票申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。（ ）
A．正确
B．错误 &&
正确答案：√
本题考查首次公开发行股票申请文件的要求。 -
第18题：
首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（ ）
正确答案：√
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第19题：
上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（ ）。A:增加、撤回或更换
B:更换
C:撤回
D:增加答案：A,B,C,D解析：申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更改。 -
第20题：
公开发行新股申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。()答案：对解析：公开发行新股申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。 -
第21题：
首次公开发行股票申请文件一经受理，未经（）同意，不得增加、撤回或更换。A:财政部
B:证券交易所
C:中国证券业协会
D:中国证监会答案：D解析：首次公开发行股票时，发行人应按第。号或第28号准则的要求制作和报送申请文件。申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。 -
第22题：
在新股申请发行中，申请文件一经受理，发行人及其中介机构依法承担法律责任，不得擅自改动已提交的文件。（）
正确答案:正确 -
第23题：
单选题关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。A根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
B在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
C中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
正确答案： B解析：