2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。（ ）

题目

2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。（ ）

相似考题

1.2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 （ ）

2.非证券业从业人员参加证券从业资格考试需要注意的事项?

3.申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（ ）

4.1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于（ ）举办了首次证券投资咨询资格考试。A．1996年4月B．1997年4月C．1998年4月D．1999年4月

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  • 第1题：

    《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。

  • 第2题：

    中国证监会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。()


    答案：错
    解析：
    中国证券业协会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。

  • 第3题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

    A.2年
    B.3年
    C.4年
    D.5年

    答案：B
    解析：
    本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

  • 第4题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。

    A.1年内
    B.2年内
    C.3年内
    D.5年内

    答案：C
    解析：
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第5题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

    A：2年
    B：3年
    C：4年
    D：5年

    答案：B
    解析：
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

  • 第6题：

    从事期货咨询应取得（）。

    • A、注册会计师资格
    • B、证券业从业人员资格
    • C、期货业从业人员资格
    • D、基金业从业人员资格

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券业从业人员的资格种类分为（）。

    • A、证券承销从业资格
    • B、证券经纪从业资格
    • C、证券管理人员从业资格
    • D、证券投资咨询从业资格

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（　）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、国务院证券委员会
    • D、国务院证券委、国家体改委

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。
    A

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

    B

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

    C

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

    D

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
    A

    《证券业从业人员资格管理办法》

    B

    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

    C

    《证券从业人员行为守则（试行）》

    D

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》


    正确答案： B
    解析： 证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。

  • 第11题：

    多选题
    证券业从业人员的资格种类分为（）。
    A

    证券承销从业资格

    B

    证券经纪从业资格

    C

    证券管理人员从业资格

    D

    证券投资咨询从业资格


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

    A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》


    正确答案：C

  • 第14题：

    1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券 业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于（ ）举办了首次证券投资咨询资格 考试。
    A. 1996 年 4 月 B. 1997 年 4 月
    C. 1998 年 4 月 D. 1999 年 4 月


    答案：D
    解析：
    1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始 在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据该规定，我国于1999年4月举办了首次证券 投资咨询资格考试。

  • 第15题：

    证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
    Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲
    Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定，证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

  • 第16题：

    证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
    Ⅰ．证券业从业资格考试办法
    Ⅱ．考试大纲
    Ⅲ．执业证书管理办法
    Ⅳ．执业行为准则


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第18条的规定．证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等。应当报中国证监会核准。

  • 第17题：

    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。

    • A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
    • B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
    • C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
    • D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。

    • A、《证券业从业人员资格管理办法》
    • B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
    • C、《证券从业人员行为守则（试行）》
    • D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    正确答案:D

  • 第19题：

    《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级。

    • A、部门规章
    • B、法律
    • C、行政法规
    • D、自律管理规则

    正确答案:A

  • 第20题：

    目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（  ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    从事期货咨询应取得（）。
    A

    注册会计师资格

    B

    证券业从业人员资格

    C

    期货业从业人员资格

    D

    基金业从业人员资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅱ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

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